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鵬華新興產業混合型證券投資基金更新的招募說明書
來源:今日招聘網 發布時間:2020/6/15 21:53:59 訪問:515

鵬華新興產業混合型證券投資基金更新的招募說明書查看pdf原文

鵬華新興產業混合型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人:鵬華基金管理有限公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

2020年 06月

重要提示

本基金經 2011 年 4 月 27 日中國證券監督管理委員會下發的《關于核準鵬華新興產業股票

型證券投資基金募集的批復》(證監許可[2011]602 號文)核準,進行募集,本基金的基金合

同于 2011 年 6 月 15 日正式生效,基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括但不限于:市場風險、本基金的特有風險、上市公司經營風險、管理風險、流動性風險及其他風險。

基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行承擔。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產品資料概要。

招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

本招募說明書所載內容截止日為 2020 年 05 月 15 日,有關財務數據和凈值表現截止日為

2020 年 03 月 31 日 (未經審計)。

目 錄

一、緒 言

二、釋 義

三、基金管理人

四、基金托管人

五、相關服務機構

六、基金的募集與基金合同生效

七、基金份額的申購和贖回

八、基金的投資

九、基金的業績

十、基金的財產

十一、基金資產的估值

十二、基金的收益分配

十三、基金的費用與稅收

十四、基金的會計與審計

十五、基金的信息披露

十六、風險揭示

十七、基金的終止與清算

十八、基金合同的內容摘要

十九、基金托管協議的內容摘要

二十、對基金份額持有人的服務

二十一、其他應披露事項

二十二、招募說明書的存放及查閱方式

二十三、備查文件

一、緒 言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性規定》)等有關法律法規的規定,以及《鵬華新興產業混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱基金合同)的約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華新興產業混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

二、釋 義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指鵬華新興產業混合型證券投資基金

2、基金管理人:指鵬華基金管理有限公司

3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《鵬華新興產業混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華新興產業混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書:指《鵬華新興產業混合型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發售公告:指《鵬華新興產業混合型證券投資基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議

通過,自 2004 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時

做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 25 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投

資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日實施的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投

資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日實施的《公

開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者

20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務

23、銷售機構:指直銷機構和代銷機構

24、直銷機構:指鵬華基金管理有限公司

25、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構

26、基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點

27、注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

28、注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構

29、基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶

31、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期

32、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

33、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過 3 個

34、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36、t 日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日

37、t+n 日:指自 t 日起第 n 個工作日(不包含 t 日)

38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

39、交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40、《業務規則》:指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》

41、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為

42、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為

43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

44、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為

45、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作

46、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的 10%

48、元:指人民幣元

49、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

50、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待

51、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

52、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和

53、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

54、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

55、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程

56、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介

57、基金產品資料概要:指《鵬華新興產業混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新

58、不可抗力:指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易、公眾通訊設備或互聯網絡故障

三、基金管理人

(一)基金管理人概況

1、名稱:鵬華基金管理有限公司

2、住所:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

3、設立日期:1998 年 12 月 22 日

4、法定代表人:何如

5、辦公地址:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

6、電話:(0755)82021233 傳真:(0755)82021155

7、聯系人:呂奇志

8、注冊資本:人民幣 1.5 億元

9、股權結構:

出資人名稱 出資額(萬 出資比例

元)

國信證券股份有限公司 7,500 50%

意大利歐利盛資本資產管理股份公 7,350 49%

司(eurizon capital sgr s.p.a.)

深圳市北融信投資發展有限公司 150 1%

總 計 15,000 100%

(二)主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記等職務。現任國信證券股份有限公司董事長、黨委書記。自 2008 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事長。

鄧召明先生,黨委書記、董事、總裁,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總裁、中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司董事、總裁、黨委書記。自 2012 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

杜海江先生,董事,大學本科,國籍:中國。歷任國信證券股份有限公司杭州蕭然東路證券營業部電子商務部經理、杭州保俶路證券營業部總經理助理、浙江營銷中心總經理、浙江管理

總部總經理、杭州分公司總經理、浙江分公司總經理、公司總裁助理等職務。現任國信證券股份有限公司副總裁、經紀事業部總裁。自 2019 年 8 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

周中國先生,董事,會計學碩士,高級會計師,注冊會計師,國籍:中國。歷任深圳華為技術有限公司定價中心經理助理,國信證券股份有限公司資金財務總部業務經理、深圳金地證券服務部財務經理、資金財務總部高級經理、資金財務總部總經理助理、資金財務總部副總經理、人力資源總部副總經理、人力資源總部總經理等職務。現任國信證券股份有限公司財務負責人、資金財務總部總經理。自 2012 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

massimo mazzini 先生,董事,經濟和商學學士,國籍:意大利。曾在安達信(arthur

andersen)從事風險管理和資產管理工作,歷任 ca aipg sgr 投資總監、caam ai sgr 及 ca

aipg sgr 首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司(caam sgr)投資副總

監、農業信貸另類投資集團(credit agricole alternative investments group)國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司(eurizon capital sgr s.p.a.)投資方案部投資總監、epsilon 資產管理股份公司(epsilon sgr)首席執行官,歐利盛資本股份公司(eurizon capital s.a.)(盧森堡)首席執行官和總經理。現任意大利歐利盛資本資產管理

股份公司(eurizon capital sgr s.p.a.)市場及業務發展總監。自 2010 年 11 月開始擔任鵬

華基金管理有限公司董事。

andrea vismara 先生,董事,法學學士,律師,國籍:意大利。曾在意大利多家律師事務

所擔任律師,先后在法國農業信貸集團(credit agricole group)東方匯理資產管理股份有限公司(caam sgr)法務部、產品開發部,歐利盛資本資產管理股份公司(eurizon capitalsgr s.p.a.)治理與股權部工作。現任意大利歐利盛資本資產管理股份公司(eurizon

capital sgr s.p.a)董事會秘書兼任企業事務和戰略發展部總經理。自 2016 年 2 月開始擔任

鵬華基金管理有限公司董事。

史際春先生,獨立董事,法學博士,國籍:中國。歷任安徽大學講師、中國人民大學副教授,現任中國人民大學法學院教授、博士生導師,國務院特殊津貼專家,兼任中國法學會經濟法學研究會副會長、北京市人大常委會和法制委員會委員。自 2008 年 9 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

張元先生,獨立董事,大學本科,國籍:中國。曾任新疆軍區干事、秘書、編輯,甘肅省委研究室干事、副處長、處長、副主任,中央金融工作委員會研究室主任,中國銀監會政策法規

部(研究局)主任(局長)等職務;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央國債登記結算有限

責任公司董事長兼黨委書記;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央國債登記結算有限責任公

司監事長兼黨委副書記。自 2012 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

高臻女士,獨立董事,工商管理碩士,國籍:中國。曾任中國進出口銀行副處長,負責貸款管理和運營,項目涉及制造業、能源、電信、跨國并購;2007 年加入曼達林投資顧問有限公司,現任曼達林投資顧問有限公司執行合伙人。自 2012 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

2、基金管理人監事會成員

黃俞先生,監事會主席,管理學碩士,國籍:中國。曾在中農信公司、正大財務公司工作,曾任鵬華基金管理有限公司董事、監事,深圳市北融信投資發展有限公司董事長。自 2013 年11 月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事會主席。

陳冰女士,監事,管理學學士,國籍:中國。曾任國信證券股份有限公司資金財務部會計、上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金財務部主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理、融資融券部總經理等職務。現任國信證券總裁助理,兼證券金融事業部總裁、資金運營部總經理。自 2015 年 6 月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。

sandro vesprini 先生,監事,工商管理學士,國籍:意大利。先后在米蘭軍醫院出納部、

稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊工作、圣保羅 imi 資產管理 sgr企業經管部、圣保羅財富管理企業管控部工作、曾任歐利盛資本資產管理股份公司(eurizoncapital sgr s.p.a.)財務管理和投資經理,現任歐利盛資本資產管理股份公司(eurizon

capital sgr s.p.a.)財務負責人。自 2016 年 2 月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。

郝文高先生,職工監事,大專學歷,國籍:中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監;2011 年 7 月加盟鵬華基金管理有限公

司,現任登記結算部總經理。自 2015 年 9 月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。

劉嵚先生,職工監事,管理學碩士,國籍:中國。歷任畢馬威(中國)管理顧問公司咨詢顧問,南方基金管理有限公司北京分公司副總經理;2014 年 10 月加入鵬華基金管理有限公司,現任總裁助理、首席市場官兼機構理財部總經理、北京分公司總經理。自 2015 年 9 月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。

左彬先生,職工監事,法學碩士,國籍:中國。歷任中國平安保險(集團)股份有限公司法律事務部律師;2016 年 4 月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任監察稽核部高級合規經理,現任監察稽核部高級合規官。自 2019 年 9 月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。

3、高級管理人員情況

何如先生,董事長,碩士,高級會計師,國籍:中國。歷任中國電子器件公司深圳公司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記,深圳發展銀行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記等職務。現任國信證券股份有限公司董事長、黨委書記。自 2008 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事長。

鄧召明先生,黨委書記、董事、總裁,經濟學博士,講師,國籍:中國。歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總裁、中國證監會第六、七屆發審委委員,現任鵬華基金管理有限公司董事、總裁、黨委書記。自 2012 年 12 月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。

高陽先生,黨委副書記、副總裁,特許金融分析師(cfa),經濟學碩士,國籍:中國。歷任中國國際金融有限公司經理,博時基金管理有限公司博時價值增長基金基金經理、固定收益部總經理、基金裕澤基金經理、基金裕隆基金經理、股票投資部總經理,自 2008 年 12 月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁。

邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士,國籍:中國。歷任中國人民大學校辦科員,中國證監會辦公廳副處級秘書,全國社保基金理事會證券投資部處長、股權資產部(實業投資

部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期間擔任中國證監會第 16 屆主板發審委專職委員,自

2015 年 10 月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁。

高鵬先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律部監察稽核經理,鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工監事、督察長,自 2014 年 12 月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁。

蘇波先生,副總裁,管理學博士,國籍:中國。歷任深圳經濟特區證券公司研究所副所長、投資部經理,南方基金管理有限公司渠道服務二部總監助理,易方達基金管理有限公司信息技術部總經理助理,鵬華基金管理有限公司機構理財部總經理、職工監事、總裁助理,自 2015年 9 月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁。

高永杰先生,紀委書記,督察長,法學碩士,國籍:中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部,中國證監會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教育部副處長、處長,自 2015 年 2 月擔任鵬華基金管理有限公司紀委書記、督察長。

韓亞慶先生,副總裁,經濟學碩士,國籍:中國。歷任國家開發銀行資金局主任科員、全國社會保障基金理事會投資部副調研員、南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、固定收益部總監,自 2017 年 3 月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監、固定收益總部總經理。

4、本基金基金經理

梁浩先生,國籍中國,經濟學博士,12 年證券基金從業經驗。曾任職于信息產業部電信

研究院,從事產業政策研究工作;2008 年 5 月加盟鵬華基金管理有限公司,從事研究分析工作,歷任研究部高級研究員、基金經理助理,現同時擔任研究部總經理/董事總經理(md)/基金經理、投資決策委員會成員。2011 年 07 月擔任鵬華新興產業混合基金基金經理,2014 年

03 月至 2015 年 12 月擔任鵬華環保產業股票基金基金經理,2014 年 11 月至 2015 年 12 月擔任

鵬華先進制造股票基金基金經理,2015 年 07 月至 2017 年 03 月擔任鵬華動力增長混合

(lof)基金基金經理,2016 年 01 月至 2017 年 03 月擔任鵬華健康環保混合基金基金經理,

2016 年 06 月至 2017 年 07 月擔任鵬華醫藥科技股票基金基金經理,2017 年 10 月擔任鵬華研

究精選混合基金基金經理,2018 年 06 月擔任鵬華創新驅動混合基金基金經理,2018 年 09 月

至 2020 年 03 月擔任鵬華研究驅動混合基金基金經理,2019 年 05 月擔任鵬華研究智選混合基

金基金經理,2019 年 12 月擔任鵬華價值驅動混合基金基金經理,2020 年 01 月擔任鵬華科技

創新混合基金基金經理。梁浩先生具備基金從業資格。

本基金基金經理管理的其他基金情況:

2014 年 03 月至 2015 年 12 月擔任鵬華環保產業股票基金基金經理

2014 年 11 月至 2015 年 12 月擔任鵬華先進制造股票基金基金經理

2015 年 07 月至 2017 年 03 月擔任鵬華動力增長混合(lof)基金基金經理

2016 年 01 月至 2017 年 03 月擔任鵬華健康環保混合基金基金經理

2016 年 06 月至 2017 年 07 月擔任鵬華醫藥科技股票基金基金經理

2017 年 10 月擔任鵬華研究精選混合基金基金經理

2018 年 06 月擔任鵬華創新驅動混合基金基金經理

2018 年 09 月至 2020 年 03 月擔任鵬華研究驅動混合基金基金經理

2019 年 05 月擔任鵬華研究智選混合基金基金經理

2019 年 12 月擔任鵬華價值驅動混合基金基金經理

2020 年 01 月擔任鵬華科技創新混合基金基金經理

本基金歷任的基金經理:

2011 年 06 月至 2013 年 03 月 陳鵬先生

5、投資決策委員會成員情況

鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。

高陽先生,鵬華基金管理有限公司黨委副書記、副總裁。

邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司研究部總經理/董事總經理(md)/基金經理,鵬華新興產業混合、鵬華研究精選混合、鵬華創新驅動混合、鵬華研究智選混合、鵬華價值驅動混合基金、鵬華科技創新混合基金經理。

趙強先生,鵬華基金管理有限公司資產配置與基金投資部 fof 投資副總監/基金經理,鵬華

養老 2045 混合發起式(fof)基金經理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

(三)基金管理人的職責

1、依法募集基金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的募集、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6、編制季度報告、中期報告和年度報告;

7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9、召集基金份額持有人大會;

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

(四)基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違法行為的發生。

2、基金管理人的禁止行為:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待公司管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反法律法規、基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8)除按本基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;

(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;

(10)違反證券交易所業務規則,利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;

(11)貶損同行,以提高自己;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)以不正當手段謀求業務發展;

(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

4、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;

(2)不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;

(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

基金管理人的內部控制遵循以下原則:

(1)健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;

(2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有效執行;

(3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;

(4)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;

(5)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則:

(1)合法合規性原則:基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定;

(2)全面性原則:內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,不得留有制度上的空白或漏洞;

(3)審慎性原則:制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點;

(4)適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

3、內部控制體系

(1)董事會下設合規與風險控制委員會,主要負責制定基金管理人風險控制戰略和控制政策、協調突發重大風險等事項。

(2)公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查,組織、指導基金管理人內部監察稽核工作,并可向董事會和中國證監會直接報告。

(3)公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類風險予以充分的評估和防范,對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論,并及時采取防范和控制措施。

(4)監察稽核部負責對基金管理人各部門的風險控制情況進行檢查,定期不定期對業務部門內部控制制度執行情況和遵循國家法律、法規及其他規定的執行情況進行檢查,并適時提出整改建議。

(5)業務部門:對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務。

(6)員工:依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念,公司每個員工均負有一線風險控制職責,負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中,并負有把業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。

4、內部控制措施

(1)公司通過不斷健全法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,力爭從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資人利益和公司合法權益。

(2)管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念,并著力培養全體員工的風險防范意識,營造濃厚的風險管理文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。

(3)公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線。

(4)建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度:自成立來,公司不斷完善內控組織架構、控制程序、控制措施以及控制職責,建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部控制制度進行修訂和更新,公司的內部控制制度不斷走向完善。

(5)建立健全各項管理制度和業務規章:公司建立了包括投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等,從基本管理制度和業務流程上進行風險控制。

(6)建立了崗位分離、相互制衡的內控機制:公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制度,實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度,形成了不同崗位之間的相互制衡機制,從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。

(7)建立健全了崗位責任制:公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗位職責和風險管理責任。

(8)構建風險管理系統:公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序,并經過適當的控制流程,定期或實時對風險進行評估、預警、監督,從而識別、評估和預警與公司管理及基金運作有關的風險,通過明晰的報告渠道,對風險問題進行層層監督、管理、控制,使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策。

(9)建立自動化監督控制系統:公司啟用了恒生交易系統以及自行開發的投資指標監控系統等計算機輔助控制系統,對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面進行電子化控制,有效地防止了運作風險和操守風險。

(10)不斷強化投資紀律,嚴格實施股票庫制度:公司不斷強化投資紀律,加強集體決策機制,各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決定。同時,公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度,并由研究小組負責維護,所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度,定期對各基金遵守基金合同的情況進行評估,防范契約風險。

5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明

(1)基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任;

(2)本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;

(3)本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制度。

四、基金托管人

(一)基金托管人概況

1、基本情況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

設立日期:1987 年 4 月 8 日

注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

注冊資本:252.20 億元

法定代表人:李建紅

行長:田惠宇

資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83 號

電話:0755-83199084

傳真:0755-83195201

資產托管部信息披露負責人:張燕

2、發展概況

招商銀行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀

行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于 2002 年 3 月成功

地發行了 15 億 a 股,4 月 9 日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一家采用國際

會計標準上市的公司。2006 年 9 月又成功發行了 22 億 h 股,9 月 22 日在香港聯交所掛牌交易

(股票代碼:3968),10 月 5 日行使 h 股超額配售,共發行了 24.2 億 h 股。截至 2019 年 12

月 31 日,本集團總資產 74,172.40 億元人民幣,高級法下資本充足率 15.54%,權重法下資本

充足率 13.02%。

2002 年 8 月,招商銀行成立基金托管部;2005 年 8 月,經報中國證監會同意,更名為資

產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金外包業

務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊 7 個職能團隊,現有員工 86 人。2002 年 11 月,經中

國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行;2003 年 4 月,正 式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管(qfii)、合格境內機構投資者托管(qdii)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。

招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核心價值,獨創“6s 托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命,不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系統和“6 心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只 fof、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金 t+1 到賬、第一只境外銀行 qdii 基金、第一只紅利 etf 基金、第一只“1+n”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單 tot 保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得到了同業認可。

招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中國最佳托管專業銀行”。2016 年 6 月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成為國內唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》2016 中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;7 月榮膺 2016 年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。2017 年6 月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”; “全功能網上托管銀行 2.0”榮獲《銀行家》2017 中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;8 月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”。2018 年 1 月招商銀行榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2017 年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據平臺風險管理系統榮獲2016-2017 年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;3 月榮膺公募基金 20 年“最佳基金托管銀行”獎;5 月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”;12 月榮膺 2018 東方財富風云榜

“2018 年度最佳托管銀行”、“20 年最值得信賴托管銀行”獎。2019 年 3 月招商銀行榮獲

《中國基金報》“2018 年度最佳基金托管銀行”獎;6 月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中國最佳養老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎;12 月榮獲 2019

(二)主要人員情況

李建紅先生,本行董事長、非執行董事,2014 年 7 月起擔任本行董事、董事長。英國東

倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團有限公司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。

田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013 年 5 月起擔任本行行長、本行執行董事。美國

哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月歷任上海銀

行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業務總監兼北京市分行行長。

汪建中先生,本行副行長。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12 月歷任本行長沙

分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山分行行長,武漢分行行長;

2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行業務總監兼公司金融總部總裁,期間先后兼任公司金融綜

合管理部總經理、戰略客戶部總經理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行業務總監兼北京分

行行長;2017 年 4 月起任本行黨委委員兼北京分行行長。2019 年 4 月起任本行副行長。

(三)基金托管業務經營情況

截至 2019 年 12 月 31 日,招商銀行股份有限公司累計托管 545 只證券投資基金。

(四) 托管人的內部控制制度

1、 內部控制目標

招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度,堅持守法經營、規范運作的經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,防范和化解經營風險,確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全;建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時;確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。

2、 內部控制組織結構

招商銀行資產托管業務建立三級內部控制及風險防范體系:

一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制;

二級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察團隊,負責部門內部風險預防和控制;

三級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時,遵循內控制衡原則,

視業務的風險程度制定相應監督制衡機制。

3、 內部控制原則

(1)全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗位,并由全部人員參與。

(2)審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經營為出發點,體現“內控優先”的要求。

(3)獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立,不同托管資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控制的建立和執行部門。

(4)有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執行的有效性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險,且設計的風險應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控制能夠按照設計要求嚴格有效執行。

(5)適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要,并能夠隨著托管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。

(6)防火墻原則。招商銀行資產托管部辦公場地與我行其他業務場地隔離,辦公網和業務網物理分離,部門業務網和全行業務網防火墻策略分離,以達到風險防范的目的。

(7)重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上,關注重要托管業務事項和高風險環節。

(8)制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

4、 內部控制措施

(1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產品受理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度,保證資產托管業務科學化、制度化、規范化運作。

(2)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加密和備份措施,采用加密、直連方式傳輸數據,數據執行異地實時備份,所有的業務信息須經過嚴格的授權方能進行訪問。

(3)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中形成的客戶資料,視同會計資料保管。客戶資料不得泄露,有關人員如需調用,須經總經理室成員審批,并做好調用登記。

(4)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統管理實行雙人雙崗雙責、機房 24

小時值班并設置門禁管理、電腦密碼設置及權限管理、業務網和辦公網、托管業務網與全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護,對信息技術系統采取兩地三中心的應急備份管理措施等,保證信息技術系統的安全。

(5)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資源管理。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,基金托管人對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督,對違反法律法規、基金合同的指令拒絕執行,并立即通知基金管理人。

基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定,及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限。基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

五、相關服務機構

(一) 基金銷售機構

1、直銷機構

(1)鵬華基金管理有限公司直銷中心

辦公地址:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

電話:(0755)82021233

傳真:(0755)82021155

聯系人:呂奇志

(2)鵬華基金管理有限公司北京分公司

辦公地址:北京市西城區金融大街甲 9 號金融街中心南樓 502 房

電話:(010)88082426

傳真:(010)88082018

聯系人:張圓圓

(3)鵬華基金管理有限公司上海分公司

辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路 33 號花旗銀行大廈 801b 室

電話:(021)68876878

傳真:(021)68876821

聯系人:李化怡

(4)鵬華基金管理有限公司武漢分公司

辦公地址:武漢市江漢區建設大道 568 號新世界國貿大廈 i 座 3305 室

電話:(027)85557881

傳真:(027)85557973

聯系人:祁明兵

(5)鵬華基金管理有限公司廣州分公司

辦公地址:廣州市珠江新城華夏路 10 號富力中心 24 樓 07 單元

電話:(020)38927993

傳真:(020)38927990

聯系人:周櫻

2、其他銷售機構

(1)銀行銷售機構

1)包商銀行股份有限公司

注冊地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街 6 號

辦公地址:內蒙古包頭市鋼鐵大街 6 號

法定代表人:李鎮西

聯系人:張建鑫

客戶服務電話:95352

網址:www.bsb.com.cn

2)大連銀行股份有限公司

注冊地址:大連市中山區中山路 88 號天安國際大廈 49 樓

辦公地址:大連市中山區中山路 88 號天安國際大廈 9 樓

法定代表人:崔磊

聯系人:朱珠

客戶服務電話:4006640099

網址:www.bankofdl.com

3)東莞農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市城區南城路 2 號

辦公地址:廣東省東莞市城區南城路 2 號

法定代表人:王耀球

聯系人:楊亢

客戶服務電話:0769-961122

網址:www.drcbank.com

4)東莞銀行股份有限公司

注冊地址:東莞市莞城區體育路 21 號

辦公地址:東莞市莞城區體育路 21 號

法定代表人:盧國鋒

聯系人:陳幸

客戶服務電話:4001196228

網址:www.dongguanbank.cn

5)東亞銀行(中國)有限公司

注冊地址:上海浦東新區花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 29 樓

辦公地址:上海浦東新區花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 29 樓

法定代表人:李國寶

聯系人:李杰

客戶服務電話:0512-38663866

網址: www.hkbea.com.cn

6)福建海峽銀行股份有限公司

注冊地址:福建省福州市臺江區江濱中大道 358 號海峽銀行大廈

辦公地址:福建省福州市臺江區江濱中大道 358 號海峽銀行大廈

法定代表人:俞敏

聯系人:黃鈺雯

客戶服務電話:400-893-9999

網址:www.fjhxbank.com

7)廣東南粵銀行股份有限公司

注冊地址:湛江經濟技術開發區樂山大道 60 號

辦公地址:湛江經濟技術開發區樂山大道 60 號

法定代表人:蔣丹

聯系人:陳靜

網址:http://www.gdnybank.com/

8)廣東順德農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路 2 號

辦公地址:佛山市順德區大良德和居委會擁翠路 2 號

法定代表人:姚真勇

客戶服務電話:0757-22223388

網址:www.sdebank.com

9)廣發銀行股份有限公司

注冊地址:廣州市東風東路 713 號

辦公地址:北京市東城區東長安街甲 2 號

法定代表人:楊明生

聯系人:陳涇渭

客戶服務電話:4008308003

網址:www.cgbchina.com.cn

10)廣州農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路 1 號信合大廈

辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路 1 號信合大廈

法定代表人:王繼康

客戶服務電話:95313

網址:www.grcbank.com

11)徽商銀行股份有限公司

注冊地址:合肥市安慶路 79 號天徽大廈 a 座

辦公地址:合肥市安慶路 79 號天徽大廈 a 座

法定代表人:吳學民

聯系人:葉卓偉

客戶服務電話:4008896588

網址:www.hsbank.com.cn

12)吉林銀行股份有限公司

注冊地址:吉林省長春市經濟技術開發區東南湖大路 1817 號

辦公地址:吉林省長春市經濟技術開發區東南湖大路 1817 號

法定代表人:張寶祥

聯系人:孟明

客戶服務電話:400-889-6666

網址:www.jlbank.com.cn

13)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州市和平中路 413 號

辦公地址:江蘇省常州市和平中路 413 號

法定代表人:陸向陽

聯系人:蔣嬌

客戶服務電話:0519-96005

網址:www.jnbank.com.cn

14)江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:江蘇省張家港市人民中路 66 號

辦公地址:江蘇省張家港市人民中路 66 號

法定代表人:季穎

聯系人:朱芳

客戶服務電話:0512-96065

網址:www.zrcbank.com

15)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

法定代表人:任德奇

聯系人:王菁

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com

16)晉城銀行股份有限公司

注冊地址:山西省太原市小店區高新街 15 號

辦公地址:山西省太原市小店區高新街 15 號

法定代表人:賈沁林

客戶服務電話:0356-96517

網址:www.jccbank.com.cn

17)洛陽銀行股份有限公司

注冊地址:河南洛陽洛龍區開元大道 256 號

辦公地址:河南洛陽洛龍區開元大道 256 號

法定代表人:王建甫

聯系人:李亞潔

客戶服務電話:96699

網址: www.bankofluoyang.com.cn

18)南京銀行股份有限公司

注冊地址:江蘇省南京市玄武區中山路 288 號

辦公地址:江蘇省南京市玄武區中山路 288 號

法定代表人:胡昇榮

客戶服務電話:95302

網址:www.njcb.com.cn

19)平安銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南東路 5047 號

辦公地址:深圳市深南東路 5047 號

法定代表人:謝永林

聯系人:張莉

客戶服務電話:95511-3

網址:bank.pingan.com

20)青島銀行股份有限公司

注冊地址:青島市香港中路 68 號華普大廈

辦公地址:青島市香港中路 68 號華普大廈

法定代表人:郭少泉

客戶服務電話:96588(青島) 400-66-96588(全國)

網址:www.qdccb.com

21)上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市中山東一路 12 號

辦公地址:上海市中山東一路 12 號

法定代表人:高國富

聯系人:唐苑

客戶服務電話:95528

網址:www.spdb.com.cn

22)上海銀行股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 168 號

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 168 號

法定代表人:金煜

聯系人:湯征程

客戶服務電話:95594

網址:www.bosc.cn

23)深圳前海微眾銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市南山區桃園路田廈國際中心 a36 樓

辦公地址:深圳市南山區桃園路田廈國際中心 a36 樓

法定代表人:顧敏

客戶服務電話:400-999-8800

網址:www.webank.com

24)西安銀行股份有限公司

注冊地址:陜西省西安市高新路 60 號

辦公地址:陜西省西安市高新路 60 號

法定代表人:郭軍

客戶服務電話:40086-96779

網址:www.xacbank.com

25)興業銀行股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路 154 號中山大廈

辦公地址:上海市江寧路 168 號

法定代表人:高建平

聯系人:劉玲

客戶服務電話:95561

網址:www.cib.com.cn

26)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

客戶服務電話:95555

網址:www.cmbchina.com

27)浙江民泰商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省臺州市溫嶺市三星大道 168 號

辦公地址:浙江省臺州市溫嶺市三星大道 168 號

法定代表人:江建法

聯系人:劉興龍

客戶服務電話:4008896521

網址:www.mintaibank.com

28)浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:浙江省紹興市柯橋區笛揚路 1363 號

辦公地址:浙江省紹興市柯橋區笛揚路 1363 號

法定代表人:俞俊海

客戶服務電話:4008896596

網址:www.borf.cn

29)浙商銀行股份有限公司

注冊地址:中國杭州市慶春路 288 號

辦公地址:中國杭州市慶春路 288 號

法定代表人:沈仁康

聯系人:沈崟杰

客戶服務電話:95527

網址:www.czbank.com

30)中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京復興門內大街 55 號

辦公地址:北京復興門內大街 55 號

法定代表人:陳四清

聯系人:劉秀宇

客戶服務電話:95588

網址:www.icbc.com.cn

31)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區金融大街 25 號

法定代表人:田國立

聯系人:王未雨

客戶服務電話:95533

網址:www.ccb.com

32)中國民生銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

法定代表人:洪崎

聯系人:穆婷

客戶服務電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn

33)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街 69 號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街 69 號

法定代表人:周慕冰

聯系人:邱澤濱

客戶服務電話:95599

網址:www.abchina.com

34)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市復興門內大街 1 號

辦公地址:北京市復興門內大街 1 號

法定代表人:陳四清

聯系人:陳洪源

客戶服務電話:95566

網址:www.boc.cn

35)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 3 號

辦公地址:北京市西城區金融大街 3 號

法定代表人:張金良

聯系人:王碩

客戶服務電話:95580

網址:www.psbc.com

36)中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街 9 號

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 c 座

法定代表人:李慶萍

聯系人:遲卓

客戶服務電話:95558

網址:bank.ecitic.com

37)中原銀行股份有限公司

注冊地址:河南省鄭州鄭東新區 cbd 商務外環路 23 號中科金座大廈

辦公地址:河南省鄭州鄭東新區 cbd 商務外環路 23 號中科金座大廈

法定代表人:竇榮興

聯系人:張輝

客戶服務電話:95186

網址:www.zybank.com.cn

38)珠海華潤銀行股份有限公司

注冊地址:中國廣東珠海市吉大九洲大道東 1346 號

辦公地址:中國廣東珠海市吉大九洲大道東 1346 號

法定代表人:劉曉勇

聯系人:李陽

客戶服務電話:400-880-0338 或 96588(廣東省外請加撥 0756)

網址:www.crbank.com.cn

(2)證券公司銷售機構

1)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 a02 單元

辦公地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 a02 單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客戶服務電話:95517 或 4008-001-001

網址:www.essence.com.cn

2)渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室

辦公地址:天津市南開區賓水西道 8 號

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆

客戶服務電話:400-651-5988

網址:www.ewww.com.cn

3)財達證券股份有限公司

注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路 35 號莊家金融大廈

辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路 35 號莊家金融大廈 23-26 層

法定代表人:翟建強

聯系人:馬輝

客戶服務電話:河北省內:95363 、河北省外:0311-95363

網址:www.s10000.com

4)財通證券股份有限公司

注冊地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

辦公地址:杭州市杭大路 15 號嘉華國際商務中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

法定代表人:沈繼寧

聯系人:陶志華

客戶服務電話:95336

網址:www.ctsec.com

5)財信證券有限責任公司

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 層

辦公地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 層

法定代表人:劉宛晨

聯系人:郭靜

客戶服務電話:95317

網址:www.cfzq.com

6)長城證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 16 樓-17 樓

辦公地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14 樓、16 樓、17 樓

法定代表人:曹宏

聯系人:金夏

客戶服務電話:400-666-6888

網址:www.cgws.com

7)長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:尤習貴

聯系人:奚博宇

客戶服務電話:95579/4008-888-999

網址:www.95579.com

8)大同證券有限責任公司

注冊地址:山西省大同市城區迎賓街 15 號桐城中央 21 層

辦公地址:山西省太原市小店區長治路世貿中心 12 層

法定代表人:董祥

聯系人:薛津

客戶服務電話:4007-121212

網址:www.dtsbc.com.cn

9)德邦證券股份有限公司

注冊地址:上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓

辦公地址:上海市福山路 500 號城建國際中心 26 樓

法定代表人:武曉春

聯系人:劉熠

客戶服務電話:4008888128

網址:www.tebon.com.cn

10)第一創業證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓

辦公地址:深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓

法定代表人:劉學民

聯系人:毛詩莉

客戶服務電話:95358

網址:www.firstcapital.com.cn

11)東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街 6666 號

辦公地址:長春市生態大街 6666 號

法定代表人:李福春

聯系人:安巖巖

客戶服務電話:95360

網址:www.nesc.cn

12)東方財富證券股份有限公司

注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城 10 棟樓

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號金座東方財富大廈

法定代表人:徐偉琴

聯系人:付佳

客戶服務電話:95357

網址:www.18.cn

13)東莞證券股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路 1 號金源中心

辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路 1 號金源中心

法定代表人:陳照星(代)

聯系人:李榮

客戶服務電話:95328

網址:www.dgzq.com.cn

14)東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州工業園區星陽街 5 號

辦公地址:蘇州工業園區星陽街 5 號

法定代表人:范力

聯系人:陸曉

客戶服務電話:95330

網址:www.dwzq.com.cn

15)方正證券股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段 36 號華遠華中心 4、5 號樓 3701-3717

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀 a 座 40 層

法定代表人:高利

聯系人:丁敏

客戶服務電話:95571

網址:www.foundersc.com

16)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市新閘路 1508 號

辦公地址:上海市新閘路 1508 號

法定代表人:周健男

聯系人:龔俊濤

客戶服務電話:95525

網址:www.ebscn.com

17)廣發證券股份有限公司

注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街 2 號 618 室

辦公地址:廣州市天河區馬場路 26 號廣發證券大廈

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

客戶服務電話:95575 或(020)95575

網址:www.gf.com.cn

18)國都證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:王少華

聯系人:黃靜

客戶服務電話:400-818-8118

網址:www.guodu.com

19)國金證券股份有限公司

注冊地址:四川省成都市東城根上街 95 號

辦公地址:四川省成都市東城根上街 95 號

法定代表人:冉云

聯系人:賈鵬

客戶服務電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

20)國盛證券有限責任公司

注冊地址:江西省南昌市新建區子實路 1589 號

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道 1115 號北京銀行南昌分行營業大樓法定代表人:徐麗峰

聯系人:占文馳

客戶服務電話:956080

網址:www.gszq.com

21)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號

辦公地址:上海市靜安區南京西路 768 號國泰君安大廈

法定代表人:賀青

聯系人:鐘偉鎮

客戶服務電話:95521/400-8888-666

網址:www.gtja.com

22)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯系人:李穎

客戶服務電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

23)國元證券股份有限公司

注冊地址:中國安徽省合肥市梅山路 18 號

辦公地址:安徽省合肥市梅山路 18 號安徽國際金融中心 a 座國元證券

法定代表人:蔡詠

聯系人:米碩

客戶服務電話:95578

網址:www.gyzq.com.cn

24)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市黃浦區廣東路 689 號海通證券大廈

辦公地址:上海市黃浦區廣東路 689 號海通證券大廈

法定代表人:周杰

聯系人:賴奕欣

客戶服務電話:95553

網址:www.htsec.com

25)華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路 157 號 7-8 層

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號招商銀行大廈 18 樓

法定代表人:黃金琳

聯系人:王虹

客戶服務電話:95547(福建省外電信、聯通用戶暫加撥 0593-95547)

網址:www.hfzq.com.cn

26)華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 8 號

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街 18 號中國人保壽險大廈 11 至 18 層

法定代表人:祝獻忠

聯系人:孫燕波

客戶服務電話:95390

網址:www.hrsec.com.cn

27)華泰證券股份有限公司

注冊地址:南京市江東中路 228 號

辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場、廣東省深圳市福田區蓮花街道益

田路 5999 號基金大廈 10 樓

法定代表人:周易

聯系人:胡子豪

客戶服務電話:95597

網址:www.htsc.com.cn

28)華西證券股份有限公司

注冊地址:四川省成都市高新區天府二街 198 號

辦公地址:四川省成都市高新區天府二街 198 號

法定代表人:楊炯洋

聯系人:謝國梅

客戶服務電話:95584

網址:www.hx168.com.cn

29)華鑫證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道 2008 號中國鳳凰大廈 1 棟 20c-1 房

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 8 號

法定代表人:俞洋

聯系人:楊莉娟

客戶服務電話:021-32109999;029-68918888;4001099918

網址:www.cfsc.com.cn

30)江海證券有限公司

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路 56 號

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市松北區創新三路 833 號

法定代表人:孫名揚

聯系人:姜志偉

客戶服務電話:956007

網址:www.jhzq.com.cn

31)開源證券股份有限公司

注冊地址:西安市高新區錦業路 1 號都市之門 b 座 5 層

辦公地址:西安市高新區錦業路 1 號都市之門 b 座 5 層

法定代表人:李剛

聯系人:袁偉濤

客戶服務電話:95325/400-860-8866

網址:www.kysec.cn

32)民生證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 a 座 16-20 層

辦公地址:北京市東城區建國門內大街 28 號民生金融中心 a 座 16-20 層

法定代表人:馮鶴年

聯系人:韓秀萍

客戶服務電話:95376

網址:www.mszq.com

33)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路 5033 號平安金融中心 61 層-64 層

辦公地址:深圳市福田區益田路 5033 號平安金融中心 61 層-64 層

法定代表人:何之江

聯系人:周一涵

客戶服務電話:95511-8

網址:stock.pingan.com

34)山西證券股份有限公司

注冊地址:太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址:太原市府西街 69 號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人:侯巍

聯系人:郭熠

客戶服務電話:95573/400-666-1618

網址:www.i618.com.cn

35)上海華信證券有限責任公司

注冊地址:上海浦東新區世紀大道 100 號環球金融中心 9 樓

辦公地址:上海市黃埔區南京西路 399 號明天廣場 20 樓

法定代表人:陳燦輝

聯系人:徐璐

客戶服務電話:400-820-5999

網址:www.shhxzq.com

36)上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區四川中路 213 號 7 樓

辦公地址:上海市黃浦區四川中路 213 號 7 樓

法定代表人:李俊杰

聯系人:魏熠琿

客戶服務電話:4008918918

網址:www.shzq.com

37)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

法定代表人:李梅

聯系人:李玉婷

客戶服務電話:95523/4008895523

網址:www.swhysc.com

38)首創證券有限責任公司

注冊地址:北京市西城區德勝門外大街 115 號德勝尚城 e 座

辦公地址:北京市西城區德勝門外大街 115 號德勝尚城 e 座

法定代表人:畢勁松

聯系人:劉宇

客戶服務電話:4006200620

網址:www.sczq.com.cn

39)天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈 4 樓

辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路 99 號保利廣場 a 座 37 樓

法定代表人:余磊

聯系人:夏旻

客戶服務電話:95391/4008005000

網址:www.tfzq.com

40)萬聯證券股份有限公司

注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路 11 號高德置地廣場 f 座 18、19 層

辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路 13 號高德置地廣場 e 座 12 層

法定代表人:張建軍

聯系人:甘蕾

客戶服務電話:95322

網址:www.wlzq.com.cn

41)五礦證券有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4028 號榮超經貿中心辦公室 47 層 01 單元

辦公地址:深圳市福田區金田路 4028 號榮超經貿中心辦公室 47 層 01 單元

法定代表人:趙立功

聯系人:馬國棟

客戶服務電話:4001840028

網址:www.wkzq.com.cn

42)西部證券股份有限公司

注冊地址:西安市新城區東新街 232 號陜西信托大廈

辦公地址:西安市新城區東新街 232 號陜西信托大廈 16-17 層

法定代表人:劉建武

聯系人:梁承華

客戶服務電話:95582

網址:www.westsecu.com

43)西南證券股份有限公司

注冊地址:重慶市江北區橋北苑 8 號

辦公地址:重慶市江北區橋北苑 8 號

法定代表人:廖慶軒

聯系人:周青

客戶服務電話:4008096096/95355

網址:www.swsc.com.cn

44)湘財證券股份有限公司

注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號新南城商務中心 a 棟 11 樓

辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號新南城商務中心 a 棟 11 樓

法定代表人:孫永祥

聯系人:李欣

客戶服務電話:95351

網址:www.xcsc.com

45)新時代證券股份有限公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

法定代表人:葉順德

聯系人:田芳芳

客戶服務電話:95399

網址:www.xsdzq.cn

46)信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航

客戶服務電話:95321

網址:www.cindasc.com

47)興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路 268 號

辦公地址:上海市浦東新區長柳路 36 號

法定代表人:楊華輝

聯系人:喬琳雪

客戶服務電話:95562

網址:www.xyzq.com.cn

48)粵開證券股份有限公司

注冊地址:惠州市江北東江三路 55 號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層

辦公地址:深圳市福田區深南中路 2002 號中廣核大廈北樓 10 層

法定代表人:嚴亦斌

聯系人:彭蓮

客戶服務電話:95564

網址:www.ykzq.com

49)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 a 座 38—45 層

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 a 座 38—45 層

法定代表人:宮少林

聯系人:林生迎

客戶服務電話:95565

網址:www.newone.com.cn

50)浙商證券股份有限公司

注冊地址:浙江省杭州市西湖區杭大路 1 號黃龍世紀廣場 a 座

辦公地址:杭州市江干區五星路 201 號浙商證券大樓 8 樓

法定代表人:吳承根

聯系人:陳姍姍

客戶服務電話:95345

網址:www.stocke.com.cn

51)中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

法定代表人:沈如軍

聯系人:楊涵宇

客戶服務電話:4009101166

網址:www.cicc.com.cn

52)中國民族證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區北四環中路 27 號盤古大觀 40-43 層

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路 27 號院 5 號樓

法定代表人:何亞剛

聯系人:胡創

客戶服務電話:40088-95618

網址:www.e5618.com

53)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層

辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 c 座

法定代表人:陳共炎

聯系人:辛國政

客戶服務電話:4008-888-888 或 95551

網址:www.chinastock.com.cn

54)中山證券有限責任公司

注冊地址:深圳市南山區創業路 1777 號海信南方大廈 21、22 層

辦公地址:深圳市南山區創業路 1777 號海信南方大廈 21、22 層

法定代表人:林炳城

聯系人:羅藝琳

客戶服務電話:95329

網址:www.zszq.com

55)中泰證券股份有限公司

注冊地址:濟南市市中區經七路 86 號

辦公地址:上海市花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 18 層

法定代表人:李瑋

聯系人:朱琴

客戶服務電話:95538

網址:www.zts.com.cn

56)中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

聯系人:劉暢

客戶服務電話:95587/4008-888-108

網址:www.csc108.com

57)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:鄭慧

客戶服務電話:95548

網址:www.cs.ecitic.com

58)中信證券華南股份有限公司

注冊地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

辦公地址:廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

法定代表人:胡伏云

聯系人:梁微

客戶服務電話:95548

網址:www.gzs.com.cn

59)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222 號 1 號樓 2001

辦公地址:青島市市南區東海西路 28 號龍翔廣場東座 5 層

法定代表人:姜曉林

聯系人:焦剛

客戶服務電話:95548

網址:sd.citics.com

(3)期貨公司銷售機構

1)中信建投期貨有限公司

注冊地址:重慶市渝中區中山三路 107 號上站大樓平街 11-b,名義層 11-a,8-b4,9-b、

c

辦公地址:重慶市渝中區中山三路 107 號皇冠大廈 11 樓

法定代表人:王廣學

聯系人:劉蕓

客戶服務電話:4008877780

網址:www.cfc108.com

2)中信期貨有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-

1305、14 層

辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-

1305、14 層

法定代表人:張皓

聯系人:劉宏瑩

客戶服務電話:400-990-8826

網址:www.citicsf.com

(4)第三方銷售機構

1)北京百盈基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區上地十街 10 號大廈 2 層

辦公地址:北京市海淀區上地十街 10 號

法定代表人:梁志祥

聯系人:王笑宇

客戶服務電話:95055

網址:www.baiyingfund.com

2)北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507

辦公地址:北京市朝陽區望京 soho t3 a 座 19 層

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:戚曉強

客戶服務電話:400-159-9288

網址:danjuanapp.com

3)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路 10 號 5 層 5122 室

辦公地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路 10 號 5 層 5122 室

法定代表人:黃永偉

聯系人:侯仁鳳

客戶服務電話:400-8980-618

網址:www.chtfund.com

4)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號盈科中心東門 2 層 222 單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號盈科中心東門 2 層

法定代表人:胡偉

聯系人:陳銘洲

客戶服務電話:400-618-0707

網址:www.hongdianfund.com

5)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108

法定代表人:王偉剛

聯系人:王曉曉

客戶服務電話:400-619-9059

網址:www.hcjijin.com

6)北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路 12 號 17 號平房 157

辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街 18 號院京東集團總部 a 座 15 層

法定代表人: 王蘇寧

聯系人:韓錦星

客戶服務電話:95118

網址:kenterui.jd.com

7)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街 10 號 2 棟 236 室

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街 19 號 a 座 1505 室

法定代表人:張冠宇

聯系人:王國壯

客戶服務電話:400-819-9868

網址:www.tdyhfund.com/index

8)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)n-1、n-2 地塊新浪總部科

研樓 5 層 518 室

辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)n-1、n-2 地塊新浪總部科

研樓 5 層 518 室

法定代表人:李昭琛

聯系人:吳翠

客戶服務電話:010-62675369

網址:www.xincai.com

9)北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層

辦公地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層

法定代表人:閆振杰

聯系人:馬林

客戶服務電話:4008188000

網址:www.myfund.com

10)北京植信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市密云縣興盛南路 8 號院 2 號樓 106 室-67

辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源 10 號

法定代表人:于龍

聯系人:張喆

客戶服務電話:4006-802-123

網址:www.zhixin-inv.com

11)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路 22 號諾德大廈 2 層 202 室

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路 22 號諾德大廈 2 層 202 室

法定代表人:樊懷東

聯系人:王清臣

客戶服務電話:4000-899-100

網址:www.yibaijin.com

12)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 8 號 402 室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 4 樓

法定代表人:劉惠

聯系人:劉暉

客戶服務電話:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

13)和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北 6 號樓 5 樓 503

辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北 6 號樓 5 樓 503

法定代表人:王旋

聯系人:董亞芳

客戶服務電話:400-0555-671

網址:www.hgccpb.com

14)和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

法定代表人:王莉

聯系人:于揚

客戶服務電話:400-920-0022

網址:licaike.hexun.com

15)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道 47 號

法定代表人:吳言林

客戶服務電話:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

16)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路 969 號 3 幢 5 層 599 室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 b 座 6f

法定代表人:祖國明

聯系人:韓愛彬

客戶服務電話:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

17)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

法定代表人:王鋒

聯系人:張云飛

客戶服務電話:95177

網址:www.snjijin.com

18)諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 c 棟

法定代表人:汪靜波

聯系人:朱了

客戶服務電話:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

19)浦領基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 a 座 9 層 908 室

辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心 a 座 9 層 04-08

法定代表人:李招弟

聯系人:李艷

客戶服務電話:400-012-5899

網址:www.zscffund.com

20)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1267 號 11 層

法定代表人:張躍偉

聯系人:張佳琳

客戶服務電話:400-820-2899

網址:www.erichfund.com

21)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號

辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯大廈 903~906 室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客戶服務電話:400-700-9665

網址:www.howbuy.com

22)上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路 687 號 1 幢 2 樓 268 室

辦公地址:北京市西城區金融大街 33 號通泰大廈 b 座 8 層

法定代表人:李一梅

聯系人:仲秋玥

客戶服務電話:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

23)上海匯付金融服務有限公司

注冊地址:上海市中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓

辦公地址:上海市宜山路 700 號普天信息產業園 2 期 c5 棟匯付天下總部大樓 2 樓

法定代表人:金佶

聯系人:錢詩雯

客戶服務電話:440-8202-819

網址:www.chinapnr.com

24)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上海泰和經濟發展區)

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號太平金融大廈 1503 室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客戶服務電話:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

25)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室

辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號陸家嘴軟件園 10 號樓 12 樓

法定代表人:李興春

聯系人:陳孜明

客戶服務電話:95733

網址:www.leadfund.com.cn

26)上海聯泰基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:尹彬彬

聯系人:蘭敏

客戶服務電話:400-118-1188

網址:www.66liantai.com

27)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號

法定代表人:王之廣

聯系人:寧博宇

客戶服務電話:400-821-9031

網址:www.lufunds.com

28)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3c 座 10 樓

法定代表人:其實

聯系人:高莉莉

客戶服務電話:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

29)上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 04 室

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 04 室

法定代表人:呂柳霞

聯系人:曾蕓

客戶服務電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

30)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 b 座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路 1500 號萬得大廈 11 樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客戶服務電話:400-799-1888

網址:www.520fund.com.cn

31)上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道 2815 號 302 室

辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道 2815 號 302 室

法定代表人:黃欣

聯系人:戴珉微

客戶服務電話:400-6767-523

網址:www.zzwealth.cn

32)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路 178 號華融大廈 27 層 2704

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 a 座 7 層

法定代表人:馬勇

聯系人:文雯

客戶服務電話:400-166-1188

網址:8.jrj.com.cn

33)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈 8 樓 801

法定代表人:薛峰

聯系人:鄧愛萍

客戶服務電話:4006-788-887

網址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

34)騰安基金銷售(深圳)有限公司

注冊地址:深圳市南山區高新科技園科技中一路騰訊大廈 11 層

辦公地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 a 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘書有

限公司)

法定代表人:劉明軍

聯系人:鄭駿鋒

客戶服務電話:95017

網址:www.tenganxinxi.com

35)天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 b 座 701

辦公地址:北京市西城區新街口外大街 28 號 c 座 505 室

法定代表人:林義相

聯系人:譚磊

客戶服務電話:010-66045678

網址:www.jjm.com.cn/

36)喜鵲財富基金銷售有限公司

注冊地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈 1513 室

辦公地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈 1513 室

法定代表人:王艦正

聯系人:張萌

客戶服務電話:400-699-7719

網址:www.xiquefund.com

37)陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址:海南省三亞市迎賓路 360-1 號三亞陽光金融廣場 16 層

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙 12 號院 1 號昆泰國際大廈 12 層

法定代表人:李科

聯系人:王超

客戶服務電話:95510

網址:fund.sinosig.com

38)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路 88 號 soho 現代城 c1809

法定代表人:戎兵

聯系人:魏晨

客戶服務電話:400-6099-200

網址:www.yixinfund.com

39)奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一號 1 號 a 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘書有

限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場 a 座 17 樓 1704 室

法定代表人:teo wee howe

聯系人:葉健

客戶服務電話:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

40)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路 18 號同花順大樓

法定代表人:吳強

聯系人:洪泓

客戶服務電話:4008773772

網址:www.5ifund.com

41)中期時代基金銷售(北京)有限公司

注冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路 14 號 1 幢 11 層 1103 號

辦公地址:北京市朝陽區建國門外光華路 16 號 1 幢 11 層

法定代表人:路瑤

聯系人:侯英建

客戶服務電話:400-8888-160

網址:www.cifcofund.com

42)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

注冊地址:北京市豐臺區東管頭 1 號 2 號樓 2-45 室

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲 1 號環球財訊中心 a 座 5 層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:沈晨

客戶服務電話:4008-909-998

網址:www.jnlc.com

43)珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 b1201-1203

法定代表人:肖雯

聯系人:黃敏嫦

客戶服務電話:020-89629066

網址:www.yingmi.cn

基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金或變更上述代銷機構,并在基金管理人網站公示。

(二) 注冊登記機構

名稱:鵬華基金管理有限公司

住所:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

法定代表人:何如

辦公室地址:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

聯系電話:(0755)82021877

傳真:(0755)82021165

負責人:范偉強

(三) 律師事務所

名稱:北京市金杜律師事務所

住所:北京市朝陽區東三環中路 7 號北京財富中心寫字樓 a 座 40 層

法定代表人:王玲

辦公室地址:北京市朝陽區東三環中路 7 號北京財富中心寫字樓 a 座 40 層

聯系電話:(0755)22163333

傳真:(0755)22163390

聯系人:宋萍萍

經辦律師:靳慶軍、宋萍萍

(四) 會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

執行事務合伙人:李丹

辦公室地址:上海市湖濱路 202 號領展企業廣場 2 座普華永道中心 11 樓

聯系電話:(021)23238888

傳真:(021)23238800

聯系人:潘曉怡

經辦會計師:單峰、潘曉怡

六、基金的募集與基金合同生效

(一)基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關法律法規,以及基金合同的規定,經中國

證監會 2011 年 4 月 27 日證監許可[2011]602 號文核準募集。募集期從 2011 年 5 月 12 日起到

6 月 10 日止,有效認購份額 1,360,809,713.38 份,利息結轉份額 329,648.42 份,合計

1,361,139,361.80 份 ,募集戶數為 13,286 戶。

本基金為契約型開放式混合型基金,存續期間為不定期。

(二)基金合同的生效

本基金的基金合同已于 2011 年 6 月 15 日正式生效。

(三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額

基金合同生效后的存續期內,基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資產凈值低于

5000 萬元,基金管理人應當及時報告中國證監會;基金份額持有人數量連續 20 個工作日達不

到 200 人,或連續 20 個工作日基金資產凈值低于 5000 萬元,基金管理人應當向中國證監會說

明出現上述情況的原因并提出解決方案。法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。

七、基金份額的申購和贖回

(一)申購和贖回業務辦理場所

1、本基金管理人設在深圳、北京、上海、武漢和廣州的直銷中心;

2、中國招商銀行的指定網點以及基金管理人指定的其他代銷機構營業網點;

3、本基金管理人的基金網上交易系統(具體業務規則與說明參見相關公告)。

具體銷售網點由基金管理人在本招募說明書或基金份額發售公告等公告中列明。基金管理人可根據情況變更增減基金銷售機構或辦理本基金申購與贖回的場所,并在基金管理人網站公示。

(二)申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回和轉換的開始時間

本基金自 2011 年 7 月 29日起開始辦理日常申購、贖回和轉換業務。

3、定期定額投資業務的開始時間

本基金于 2011 年 7 月 29日開通了指定代銷機構的定期定額投資業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購或贖回申請的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

(三)申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;

4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(四)申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構及基金銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在 t+1 日內對該交易的有效性進行確認。t 日提交的有效申請,投資人應當在 t+2 日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。基金銷售機構對申購申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購的確認以注冊登記機構的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項退還給投資人,基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構及基金銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將在 t+7 日(包括該日)內通過基金注冊登記機構

及其相關基金銷售機構將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

(五)申購和贖回的金額

1、本基金對單個基金份額持有人不設置最高申購金額限制。

2、投資人通過代銷機構申購本基金,單筆最低申購金額為 1 元(含申購費)。通過基金管

理人直銷中心申購本基金,首次最低申購金額為 100 萬元,追加申購單筆最低金額為 1 萬元。各銷售機構可根據業務情況設置高于或等于本公司設定的上述單筆申購最低金額,如果銷售機構業務規則規定的最低單筆申購金額高于 1 元人民幣,以銷售機構的規定為準。投資者辦理相關業務時,請遵循銷售機構的具體業務規定。

3、投資人贖回本基金份額時,可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。

5、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

(六)申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金目前開通前端收費模式,將來根據市場發展狀況和法律法規、監管機構的規定,可能增加新的收費模式,也可能相應增加新的基金份額種類,并可能需計算新基金份額類別的基金份額凈值。增加新的收費模式,應當按照法律法規、監管機構的規定,履行適當的程序,并及時公告。新的收費模式的具體業務規則,請見有關公告、通知。

2、本基金份額凈值的計算,保留到小數點后 3 位,小數點后第 4 位四舍五入,由此產生

的收益或損失由基金財產承擔。t 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在 t+1 日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

3、申購份額的計算及余額的處理方式

本基金對通過直銷柜臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。

養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。

通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶特定申購費率如下表:

申購金額 m(元) 特定申購費率

m<100 萬 0.6%

100 萬≤ m <500 萬 0.6%

m≥ 500 萬 每筆 1000元

其他投資者申購本基金基金份額的申購費率如下表:

申購金額 m(元) 申購費率

m<100 萬 1.5%

100 萬≤ m <500 萬 1.0%

m≥ 500 萬 每筆 1000元

本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取。投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

本基金申購份額的計算:

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中:

凈申購金額 =申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如:某投資人(非養老金客戶)投資 5 萬元申購本基金份額,對應費率為 1.5%,假設

申購當日基金份

額凈值為 1.050 元,則可得到的申購份額為:

凈申購金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元

申購費用=50,000-49,261.08=738.92元

申購份額=49,261.08/1.050=46,915.31份

即:投資人(非養老金客戶)投資 5 萬元申購本基金份額,假設申購當日基金份額凈值為

1.050 元,則其可得到 46,915.31 份基金份額。

4、贖回金額的計算及處理方式

本基金的贖回費率如下表所示:

持有期限(y) 贖回費率

y<7 天 1.5%

7 天≤y<1 年 0.5%

1 年≤y<2 年 0.25%

y≥2 年 0

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續持有期少于 7 日的投資者收取不低于 1.5%的贖回費,并將上述贖回費全額

計入基金財產;對于持續持有期不少于 7 日的投資者,贖回費總額的 25%歸入基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

本基金的贖回金額的計算:

本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用。其中,

贖回總金額=贖回份額額贖回當日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額額贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額額贖回費用

贖回金額單位為元,計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例如:某投資人贖回本基金 1 萬份基金份額,持有時間為一年六個月,對應的贖回費率為

0.25%,假設贖回當日基金份額凈值是 1.250 元,則其可得到的贖回金額為:

贖回金額=10,000×1.250=12,500 元

贖回費用=12,500×0.25%=31.25 元

凈贖回金額=12,500-31.25=12,468.75 元

即:投資人贖回本基金 1 萬份基金份額,持有期限為一年六個月,假設贖回當日本基金份

額凈值是 1.250 元,則其可得到的凈贖回金額為 12,468.75 元。

5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

7、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

(七)申購與贖回的注冊登記

投資人申購基金成功后,基金注冊登記機構在 t+1 日為投資人登記權益并辦理注冊登記手

續,投資人自 t+2 日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

投資人贖回基金成功后,基金注冊登記機構在 t+1 日為投資人辦理扣除權益的注冊登記手

續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,但不得實質影響投資人的合法權益,并最遲于開始實施前 3 個工作日在指定媒介公告。

(八)拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形時。

7、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第 1、2、3、5、7、8 項暫停申購情形時且基金管理人決定暫停申購的,基金管

理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項將退還給投資人,基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構及基金銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,并依照有關規定在指定媒介上公告(但相關暫停申購公告另有規定的從其規定執行)。

(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

3、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

4、發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

5、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已接受的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分

配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回,延期支付最長不得超過 20 個工作日,并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公告。

(十)巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日的基金總份額的 10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

(3)暫停贖回:連續 2 個開放日以上(含 2 個開放日)發生巨額贖回,如基金管理人認

為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過 20 個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

(4)若基金發生巨額贖回,在當日存在單個基金份額持有人超過上一開放日基金總份額10%以上的贖回申請(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。對其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)和大額贖回申請人 10%以內的贖回申請在當日根據前述“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式辦理,在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申請人超過 10%的贖回申請按比例確認。對當日未予確認的贖回申請進行延期辦理。對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇延期贖回的,當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應在 2 日內通過指定媒介刊登公告。同時

以郵寄、傳真或招募說明書規定的其他合理方式通知基金份額持有人,并說明有關處理方法。

(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2、如發生暫停的時間為 1 日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新

開放申購或贖回公告,并公布最近 1 個開放日的基金份額凈值。

3、如發生暫停的時間超過 1 日但少于 2 周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基

金管理人應在 2 日內在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近 1 個開放日的基金份額凈值。

4、如發生暫停的時間超過 2 周,暫停期間,基金管理人應每 2 周至少刊登暫停公告 1

次。當連續暫停時間超過 2 個月的,基金管理人可以調整刊登公告的頻率。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應在 2 日內在指定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近 1 個開放日的基金份額凈值。

(十二)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換業務。本基金已于 2011 年7 月 29 日開通了基金轉換業務,相關轉換業務的費率、業務規則等內容詳見本公司發布的相關公告。

(十三)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非

交易過戶申請按基金注冊登記機構的規定辦理,受理非交易過戶申請的銷售機構可按規定標準收取過戶費用。

(十四)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

(十五)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

(十六)基金的凍結和解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或是基金份額被凍結的,對凍結部分產生的權益一并凍結。

八、基金的投資

(一)投資目標

本基金為混合型基金,在適度控制風險并保持良好流動性的前提下,挖掘未來推動經濟發展的新興產業并從中精選優質個股,力求超額收益與長期資本增值。

(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的 60%-95%,其中投資于新興產業相關的

股票占股票資產的比例不低于 80%;債券、貨幣市場工具、權證及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他資產不高于基金資產的 40%;基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的 3%;基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

若法律法規或監管機構允許,本基金在履行適當程序后,可調整上述投資比例,或將法律法規或監管機構以后允許基金投資的其它品種納入投資范圍。

(三)投資理念

隨著經濟發展方式的轉變以及產業結構的優化升級,新興產業發展前景廣闊。

(四)投資策略

1、資產配置策略

本基金通過對宏觀經濟、微觀經濟運行態勢、政策環境、利率走勢、證券市場走勢及證券市場現階段的系統性風險以及未來一段時期內各大類資產的風險和預期收益率進行分析評估,運用定量及定性相結合的手段,制定股票、債券、現金等大類資產之間的配置比例、調整原則和調整范圍。

2、股票投資策略

本基金通過跟蹤、分析經濟運行態勢、經濟政策以及產業結構的優化升級,識別經濟發展過程中具有良好發展前景的新興產業及相關上市公司,針對各類公司的不同特征,通過自上而下及自下而上相結合的方法篩選出優秀的上市公司構建投資組合。

(1)新興產業的范疇

首先,新興產業對經濟社會發展具有重大且長遠的影響,在未來我國產業結構調整的大背景下,其在國民經濟中的占比將日益擴大;其次,新興產業是著眼未來,可能帶動一批產業的興起并且具有成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性。新興產業是指新興技術、新興生產模式以及新興商業模式等與金融、工業、商業、服務業等行業的深度融合而產生的新型行業,它既代表著科技與創新的方向,也代表著未來產業發展的方向,比如節能環保、高端制造、信息技術、生物醫藥、新能源、新材料、現代服務業、新能源汽車產業、海洋產業等。

新興產業并不是永恒不變的,在不同的經濟發展時期,新興產業的產業構成會發生很大的變化。同時,在不同的地區,由于各產業生產率上升的速率不同,先進科技的掌握情況也不一樣,因此新興產業的構成也會存在一定程度的差異。本基金將動態調整新興產業的范疇,根據經濟發展狀況、產業結構升級、各類技術發展以及國家的相關政策等因素,評估行業是否可能在未來成為經濟增長的主要推動力量、具備良好的經濟效益、并且預期未來一段時間內保持高速增長;在新興產業的范疇內納入符合上述標準的新行業,剔除不再具備上述標準的子行業。傳統行業中,經常會有一些公司通過采用新興技術、新興生產模式以及新興商業模式等,增強公司的競爭力,并對盈利能力發生較為重要的影響,這些公司也會被納入新興產業的范疇。

(2)個股選擇

本基金根據新興產業的范疇篩選出備選股票池,并在此基礎上通過自上而下及自下而上相結合的方法挖掘優質的上市公司,構建股票投資組合。

1) 自上而下

本基金將根據行業景氣狀況,新興技術、新興生產模式以及新興商業模式等的成熟度,新興產業中的子行業對于傳統行業的替代空間和市場空間,并充分考慮估值的原則下,實現不同行業的資產配置。

本基金將優先考慮國家未來產業結構的優化升級方向、行業未來可能的增長速度、新興產業的技術周期變化、新興產業所在行業的成長空間和估值水平、國家的政策動向等因素,重點配置行業景氣度較高,發展前景良好,技術基本成熟,政策性推動敏感性較高的子行業。

對于技術、生產模式或商業模式等處于培育期,雖尚不成熟,但未來前景廣闊的子行業,本基金也將根據其發展階段做適度配置。

2)自下而上

本基金通過定量和定性相結合的方法進行個股自下而上的選擇。

在定性方面,主要考察公司是否具有良好的經濟技術效應、是否能夠帶動一批產業的興起及是否具有持久研發創新能力的特征;其次分析公司的核心技術或創新商業模式是否具有市場需求前景,公司的盈利模式、核心產品的市場競爭力及其發展前景的穩定性;此外還將評估公司的新技術或創新商業模式的原創性、領先程度和可實現度以及產品的市場獨占性特征等。

在定量方面,主要考察上市公司的成長性、盈利能力及其估值水平,選取具備良好業績成長性并且估值合理的上市公司,主要采用的指標包括:

(1)成長性指標:未來兩年公司收入和利潤的增長率、累計及新增研發支出、capex 支

出、人員招聘情況等。

(2)盈利能力:毛利率及其變動趨勢、roe、roic 等。

(3)估值水平:pe、peg、pb、ps 等。

3、債券投資策略

本基金通過久期配置、類屬配置、期限結構配置等,采取積極主動的投資策略,在嚴格控制風險的前提下,發掘和利用市場失衡提供的投資機會,實現債券組合增值。

4、權證產品投資策略

本基金通過對權證標的證

(五)投資決策依據及程序

1、投資決策依據

(1)有關法律、法規、基金合同等的相關規定;

(2)經濟運行態勢和證券市場走勢;

(3)經濟發展方式的轉變及產業結構優化升級。

2、投資決策程序

(1)本基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經理團隊制。投資決策委員會負責制定基金投資方面的整體投資計劃、投資原則及其它重大事項;基金經理根據投資決策委員會的決策,負責投資組合的構建、調整和日常管理等工作;

(2)基金經理構建、調整投資組合,并在此過程中充分考慮以下因素:每日基金申購和贖回凈現金流量;基金合同的投資限制和比例限制;研究團隊的投資建議;績效與風險評估小組的建議等;

(3)交易執行相關部門根據基金經理下達的交易指令制定交易策略,完成具體證券品種的交易;

(4)風險績效相關部門根據市場變化定期和不定期對基金進行投資績效評估,并提供相關績效評估報告;

(5)監察稽核相關部門對投資合規性進行監控;

(6)本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據市場環境變化和實際需要調整上述投資程序,并予以公告。

(六)業績比較基準

中證新興產業指數收益率×75%+中證綜合債指數收益率×25%

本基金選擇中證新興產業指數和中證綜合債指數分別做為基金股票資產和債券、貨幣市場工具等其他資產的業績比較基準。中證新興產業指數選取了滬深市場中規模大、流動性好的100 家新興產業公司,包括新材料、新能源、電動汽車、生物醫藥等,以綜合反映滬深市場中新興產業公司的整體表現。中證綜合債指數的選樣債券的信用類別覆蓋全面,期限構成寬泛。基于本基金的投資范圍和投資比例限制,選用上述業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收益特征。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的股票指數時,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告。

(七)風險收益特征

本基金屬于混合型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金,低于股票型基金,屬于證券投資基金中中高預期風險、中高預期收益的品種。

(八)投資限制

1、組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制:

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的 10%;

(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的 10%;

(3)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;

(4)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;

(5)本基金基金財產參與股票發行申購時所申報的金額不得超過基金的總資產,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司該次發行股票的總量;

(6)本基金投資權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的 10%;

(7)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的 10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;

(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;

(10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的 15%。因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(11)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

(12)本基金資產投資不得違反法律法規及基金合同規定的其他比例限制。

除上述第(10)、(11)項外,對于因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等原因導致基金的投資不符合基金合同的約定的,基金管理人應在 10 個交易日內進行調整,以達到上述標準。法律、法規另有規定時,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如法律法規或監管部門取消上述限制性規定,履行適當程序后,本基金不受上述規定的限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券;

(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;

(9)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

(九)基金管理人代表基金行使股東權利及債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利及債權人權利,保護基金份額持有人的利益;

2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

3、有利于基金財產的安全與增值;

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

(十)基金的融資融券

本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。

(十一)基金的投資組合報告(未經審計)

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人招商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2020 年 04 月 21 日復核了本

報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本報告中財務資料未經審計。

本報告期自 2020 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。

1、報告期末基金資產組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例

(%)

1 權益投資 4,008,312,155.28 79.99

其中:股票 4,008,312,155.28 79.99

2 基金投資 - -

3 固定收益投資 - -

其中:債券 - -

資產支持證券 - -

4 貴金屬投資 - -

5 金融衍生品投資 - -

6 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買入返售金融 - -

資產

7 銀行存款和結算備付金合計 934,004,601.99 18.64

8 其他資產 68,769,814.77 1.37

9 合計 5,011,086,572.04 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比

例(%)

a 農、林、牧、漁業 - -

b 采礦業 - -

c 制造業 3,108,416,893.86 62.77

d 電力、熱力、燃氣及水生產和供

應業 - -

e 建筑業 - -

f 批發和零售業 19,147.31 0.00

g 交通運輸、倉儲和郵政業 131,919,024.62 2.66

h 住宿和餐飲業 - -

i 信息傳輸、軟件和信息技術服務

業 570,557,535.95 11.52

j 金融業 768,445.60 0.02

k 房地產業 - -

l 租賃和商務服務業 196,631,107.94 3.97

m 科學研究和技術服務業 - -

n 水利、環境和公共設施管理業 - -

o 居民服務、修理和其他服務業 - -

p 教育 - -

q 衛生和社會工作 - -

r 文化、體育和娛樂業 - -

s 綜合 - -

合計 4,008,312,155.28 80.94

(2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

注:無。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例

(%)

1 002705 新寶股份 17,355,542322,465,970.36 6.51

2 300792 壹網壹創 1,256,027285,118,129.00 5.76

3 600031 三一重工 14,769,017255,503,994.10 5.16

4 002475 立訊精密 5,340,443203,791,304.88 4.12

5 300463 邁克生物 6,726,153187,188,837.99 3.78

6 002851 麥格米特 8,122,611182,839,973.61 3.69

7 300760 邁瑞醫療 694,500181,750,650.00 3.67

8 002027 分眾傳媒 40,249,507177,902,820.94 3.59

9 002007 華蘭生物 3,384,820162,200,574.40 3.28

10 603345 安井食品 1,872,418160,690,912.76 3.24

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

注:無。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

注:無。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

注:無。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

注:無。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

注:無。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

(2)本基金投資股指期貨的投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

(3)本期國債期貨投資評價

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。

11、投資組合報告附注

(1) 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形

安井食品 2019 年 7 月 9 日,因公司未及時預約定期報告、可轉債連續停復牌操作閉環未

及時確認等未審慎辦理信息披露操作事項,上海證券交易所對公司和公司董事會秘書梁晨給予口頭警示。

整改措施:公司收到口頭警示后高度重視,立即組織董辦人員對信息披露業務加強培訓、深入學習,要求各環節人員做到熟練操作;同時進一步完善了內部責任機制、提高內部管理規范,避免類似事項再次發生。

此事件發生以來的近一年間,在監管機構的指導下,公司持續完善相關內控機制,今后公司將進一步加強日常經營管理,依法合規地開展各項業務。目前,公司的經營情況正常。

對該證券的投資決策程序的說明:本基金管理人長期跟蹤研究該公司,認為公司的上述違規行為對公司并不產生實質性影響。上述通告對該公司債券的投資價值不產生重大影響。該證券的投資已執行內部嚴格的投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。

(2) 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫

本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫。

(3)其他資產構成

序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 888,109.49

2 應收證券清算款 39,157,220.93

3 應收股利 -

4 應收利息 187,283.63

5 應收申購款 28,537,200.72

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 68,769,814.77

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

注:無。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注:無

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投資組合報告中數字分項之和與合計項之間可能存在尾差。

九、基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

基金合同生效以來的投資業績與同期基準的比較如下表所示(未經審計):

凈值增長率標業績比較基準業績比較基準

凈值增長率 1 準差 2 收益率 3 收益率標準差 1-3 2-4

4

2011 年 06 月

15 日(基金合

同生效日)至 -4.90% 0.61% -19.04% 1.17% 14.14% -0.56%

2011 年 12 月

31 日

2012 年 01 月

01 日至 2012 3.47% 1.01% 0.33% 1.11% 3.14% -0.10%

年 12 月 31 日

2013 年 01 月

01 日至 2013 25.30% 1.06% 18.05% 1.17% 7.25% -0.11%

年 12 月 31 日

2014 年 01 月

01 日至 2014 15.65% 0.96% 24.79% 0.91% -9.14% 0.05%

年 12 月 31 日

2015 年 01 月

01 日至 2015 69.98% 2.62% 30.34% 2.14% 39.64% 0.48%

年 12 月 31 日

2016 年 01 月

01 日至 2016 -8.54% 1.55% -13.00% 1.30% 4.46% 0.25%

年 12 月 31 日

2017 年 01 月

01 日至 2017 11.86% 0.85% 8.23% 0.64% 3.63% 0.21%

年 12 月 31 日

2018 年 01 月

01 日至 2018 -16.71% 1.39% -22.65% 1.12% 5.94% 0.27%

年 12 月 31 日

2019 年 01 月

01 日至 2019 44.01% 1.27% 26.35% 1.08% 17.66% 0.19%

年 12 月 31 日

2020 年 01 月

01 日至 2020 11.28% 1.91% -1.17% 1.77% 12.45% 0.14%

年 03 月 31 日

自基金合同生

效日至 2020 231.02% 1.42% 41.83% 1.26% 189.19% 0.16%

年 03 月 31 日

十、基金的財產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他資產的價值總和。

(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券交易清算資金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶,以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金財產的債權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同

基金財產的債權債務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

十一、基金資產的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。

(二)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。

6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算,精確到 0.001 元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后 3 位以內(含第 3 位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、差錯類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2、差錯處理原則

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。

(2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。

(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造成基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損

失,并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償,基金托管人給予必要的配合;追償過程中產生的有關費用,應列入基金費用,從基金資產中支付。

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序

差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;

(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國

證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案。

(3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,決定延遲估值時;

4、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停估值;

5、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日或國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非工作日的基金資產凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。

(八)特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 項進行估值時,所造成的誤差不作為基金

資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十二、基金的收益分配

(一)基金的利潤構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

(三)收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則:

1、本基金的每一基金份額享有同等收益分配權;

2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為 6 次,每次收益

分配比例不得低于該次可供分配利潤的 20%,若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配;

3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

5、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15 個工作日;

6、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額;

7、法律、法規或監管機構另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

(五)收益分配的時間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告;

2、在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。

十三、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、基金財產撥劃支付的銀行費用;

4、基金合同生效后的基金信息披露費用;

5、基金份額持有人大會費用;

6、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

7、基金的證券交易費用;

8、依法可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。

(三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按基金資產凈值的 1.5%年費率計提。計算方法如下:

h=e×1.5%÷當年天數

h 為每日應計提的基金管理費

e 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起 5 個工作日內從基金

財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按基金資產凈值的 0.25%年費率計提。計算方法如下:

h=e×0.25%÷當年天數

h 為每日應計提的基金托管費

e 為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起 5 個工作日內從基金

財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

3、除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目

基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支。基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

(五)基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率。調高基金管理費率、基金托管費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

(六)基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。

十四、基金的會計與審計

(一)基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的會計責任方;

2、本基金的會計年度為公歷每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果《基金合同》生效少于

2 個月,可以并入下一個會計年度;

3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關的會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。

(二)基金的審計

1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師時,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人后可以更換。就更換會計師事務所,基金管理人應當依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

十五、基金的信息披露

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關規定。

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其日常機構(如有)等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和指定互聯網網站(以下簡稱“指定網

站”,包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

公開披露的基金信息包括:

(一)招募說明書

招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發售的 3 日

前,將基金招募說明書登載在指定報刊和網站上。基金合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

(二)基金合同、托管協議

基金管理人應在基金份額發售的 3 日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金

管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站上。

(三)基金產品資料概要

基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

(四)基金份額發售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定,就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

(五)基金合同生效公告

基金管理人將在基金募集達到基金備案條件并收到中國證監會確認文件的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。

(六)基金凈值信息

1、本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值;

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值;

3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

(七)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

(八)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告

登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年

度報告。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情形,為保障其他投

資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險。

(九)臨時報告與公告

在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的事件時,有關信息披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書,并登載在指定報刊和指定網站上:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、基金合同終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人

專門基金托管部門的主要業務人員在最近 12 個月內變動超過百分之三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

21、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

(十)澄清公告

在本基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(十一)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十二)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(十三)中國證監會規定的其他信息

(十四)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則等法規的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后 10 年。

(十五)信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。

(十六)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。

十六、風險揭示

本基金屬于混合型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金,低于股票型基金,屬于證券投資基金中中高預期風險、中高預期收益的品種。本基金的風險主要包括市場風險、本基金的特有風險、上市公司經營風險、管理風險、流動性風險及其他風險。

(一)市場風險

證券市場價格因受政治、經濟、投資心理以及交易制度等因素的影響會產生波動,從而對本基金投資產生潛在風險,主要包括:

1、政策風險

因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策及股權分置改革與非流通股流通政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。

2、經濟周期風險

證券市場受宏觀經濟運行的影響,而經濟運行具有周期性的特點,隨著宏觀經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也會隨之變化,從而對基金收益產生影響。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率的變化直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本,并在一定程度上影響上市公司的盈利水平。基金投資于債券和股票,其收益水平會受到利率變化的影響。

4、匯率風險

匯率的變化可能對國民經濟不同部門造成不同的影響,從而導致本基金所投資的上市公司業績及其股票價格發生波動,使得本基金的收益產生變化。

5、信用風險

主要是指債務人的違約風險,若債務人經營不善,資不抵債,債權人可能會損失掉大部分的投資,這主要體現在企業債中。

6、債券收益率曲線風險

債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

7、購買力風險

基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。

8、再投資風險

再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比之前較少的收益率。

(二)本基金的特有風險

本基金主要投資于新興產業的優質上市公司:

1、新興產業的各子行業由于行業自身特點、經濟發展周期、國家政策扶持度等因素影響發展會有所差異,對于新興產業子行業的選擇將影響本基金的收益水平。

2、新興產業股票可根據經濟發展周期、產業結構優化升級、行業成長性、技術周期等因素進行綜合分析,對于上述因素的理解或分析錯誤將導致本基金管理人對股票內在價值的判斷出現失誤,進而導致本基金管理人做出錯誤的投資決策。

3、本基金重視股票投資風險的防范,但是基于投資范圍的規定,正常情況下,本基金股票投資比例最低將保持在 60%以上,無法完全規避股票市場的下跌風險。

(三)上市公司經營風險

上市公司經營風險指上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。基金可通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。

(四)管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較大。因此基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

(五)流動性風險

基金可能面臨基金資產不能迅速、低成本地轉變成現金,或者不能應付可能出現的投資者大額贖回的風險。前者是指金融資產不能及時變現或無法按照正常的市場價格交易而引起損失的可能性。為應付投資者的贖回,基金資產需保持一定的流動性,從而在收益性方面可能會有些損失,影響基金投資目標的實現。后者是指在開放式基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形,巨額贖回可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金單位凈值。

(1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券和貨幣

市場工具等)。本基金投資于新興產業相關的股票占股票資產的比例不低于 80%,新興產業相關的上市公司發行的股票成交較為活躍,流動性較好。綜合評估在正常市場環境下本基金擬投資市場、行業及資產的流動性良好,流動性風險相對可控。

(2)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

開放式基金要隨時應對投資人的贖回,如果基金資產不能迅速轉變成現金,或者變現為現金時對基金凈值產生不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額贖回時,如果基金資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險。

基金管理人經與基金托管人協商,將根據法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價機制及中國證監會認定的其他措施。基金管理人實施前述備用流動性風險管理工具時,投資者可能面臨無法及時贖回、無法全部贖回、或贖回成本相對較高的風險。

(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制,對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監測、事中管控與事后評估。當基金發生巨額贖回時,基金管理人需要根據實際情況進行流動性評估,確認是否可以接受所有贖回申請。當發現現金類資產不足以支付贖回款項時,需充分評估基金組合資產變現能力、投資比例變動與基金單位份額凈值波動的基礎上,審慎接受、確認贖回申請,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額 10%以上的,基金管理人可對其采取延期辦理贖回申請的措施。

(六)其他風險

1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統出現故障產生的風險;

2、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失影響基金收益水平,從而帶來風險;

3、其他意外導致的風險。

十七、基金的終止與清算

(一)基金合同的變更

1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

(1)轉換基金運作方式;

(2)變更基金類別;

(3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略(法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的除外);

(4)變更基金份額持有人大會程序;

(5)更換基金管理人、基金托管人;

(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;

(9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托管人同意變更后公布,并報中國證監會備案:

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

(3)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(4)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;

(5)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;

(6)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

(7)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起 2 日內在指定媒介公告。

(二)本基金合同的終止

有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在 6 個

月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;

3、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在 6 個

月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;

4、中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1、基金財產清算組

(1)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。

(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產清算程序

基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。基金財產清算程序主要包括:

(1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;

(2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;

(3)對基金財產進行清理和確認;

(4)對基金財產進行估價和變現;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;

(6)聘請律師事務所出具法律意見書;

(7)將基金財產清算結果報告中國證監會;

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟;

(9)公布基金財產清算結果;

(10)對基金剩余財產進行分配。

3、清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。

4、基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

5、基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后 5 個工作日內由基金財產清算組

公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。

6、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存 15 年以上。

十八、基金合同的內容摘要

(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

1、基金份額持有人的權利、義務

投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

(1)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:

1)分享基金財產收益;

2)參與分配清算后的剩余基金財產;

3)依法申請贖回其持有的基金份額;

4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;

5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

7)監督基金管理人的投資運作;

8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;

9)法律法規和基金合同規定的其他權利。

每份基金份額具有同等的合法權益。

(2)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:

1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;

2)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;

3)在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;

4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;

5)執行生效的基金份額持有人大會決議;

6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;

7)法律法規和基金合同規定的其他義務。

2、基金管理人的權利、義務

(1)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:

1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財產;

2)依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;

3)發售基金份額;

4)依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

5)在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;

6)根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;

7)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

8)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

9)自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;

10)選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監督和檢查;

11)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;

12)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

13)依法召集基金份額持有人大會;

14)法律法規和基金合同規定的其他權利。

(2)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:

1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2)辦理基金備案手續;

3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;

4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7)依法接受基金托管人的監督;

8)計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;

10)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

11)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

12)編制季度報告、中期報告和年度報告;

13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

14)保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;

15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

17)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

18) 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為;

19)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;

22)按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;

23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;

24)執行生效的基金份額持有人大會決議;

25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

26)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;

27)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

3、基金托管人的權利、義務

(1)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:

1)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入;

2)監督基金管理人對本基金的投資運作;

3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;

4)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;

5)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會;

6)依法召集基金份額持有人大會;

7)按規定取得基金份額持有人名冊資料;

8)法律法規和基金合同規定的其他權利。

(2)根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:

1)安全保管基金財產;

2)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;

4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;

8)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

9)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

11)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

12)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格;

13)按照規定監督基金管理人的投資運作;

14)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;

17)因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

18)基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;

19)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;

21)執行生效的基金份額持有人大會決議;

22)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

23)建立并保存基金份額持有人名冊;

24)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。

(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。

2、召開事由

(1)當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含 10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:

1)終止基金合同;

2)轉換基金運作方式;

3)變更基金類別;

4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);

5)變更基金份額持有人大會程序;

6)更換基金管理人、基金托管人;

7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報酬標準的除外;

8)本基金與其他基金的合并;

9)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;

10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

(2)出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合同,不需召開基金份額持有人大會:

1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3) 法律法規要求增加的基金費用的收取;

4)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;

5)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;

6)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

7)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

3、召集人和召集方式

(1)除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。

(2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。

(3)代表基金份額 10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,

應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開。

(4)代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大

會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前 30 日向中國證監會備案。

(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

(1)基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前 30 日在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:

1)會議召開的時間、地點和出席方式;

2)會議擬審議的主要事項;

3)會議形式;

4)議事程序;

5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;

6)代理投票的授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;

7)表決方式;

8)會務常設聯系人姓名、電話;

9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

10)召集人需要通知的其他事項。

(2)采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

(3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

5、基金份額持有人出席會議的方式

(1)會議方式

1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。

3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。

4)會議的召開方式由召集人確定,但決定基金管理人的更換或基金托管人的更換必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

(2)召開基金份額持有人大會的條件

1)現場開會方式

在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:

a、對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應的基金份額應占權益登記日基金總份額的 50%以上(含 50%,下同);

b、到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。

2)通訊開會方式

在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:

a、召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在 2 個工作日內連續公布相關提示性公

告;

b、召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;

c、召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場監督的,不影響表決效力;

d、本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的 50%以上;

e、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與注冊登記機構記錄相符。

6、議事內容與程序

(1)議事內容及提案權

1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。

2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額 10%以上的基金

份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:

關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述

要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有

人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于 6 個月。法律法規另有規定的除外。

5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前 30 日及時公告。否則,會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有 30 日的間隔期。

(2)議事程序

1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,經合法執業的律師見證后形成大會決議。

大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額 50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或單位名稱)等事項。

2)通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表決截止日期

后第 2 個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。

(3)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

7、決議形成的條件、表決方式、程序

(1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。

(2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1)一般決議

一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的 50%以上通過方為

有效,除下列 2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過;

2)特別決議

特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。

(3)基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公告。

(4)采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

(5)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

(6)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

8、計票

(1)現場開會

1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場公布計票結果。

3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在監督人派出的授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證;如監督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權 3 名監票人進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。

9、基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式

(1)基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起 5 日內

報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

(2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會決議。

(3)基金份額持有人大會決議應自生效之日起 2 日內在指定媒介公告。如果采用通訊方

式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

10、法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。

(三)基金合同變更和終止的事由、程序

1、《基金合同》的變更

(1)基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。

1)轉換基金運作方式;

2)變更基金類別;

3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略(法律法規、中國證監會和基金合同另有規定的除外);

4)變更基金份額持有人大會程序;

5)更換基金管理人、基金托管人;

6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外;

7)本基金與其他基金的合并;

8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;

9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。

但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托管人同意變更后公布,并報中國證監會備案:

1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3)法律法規要求增加的基金費用的收取;

4)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;

5)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;

6)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

7)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(2)關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起 2 日內在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止

有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:

(1)基金份額持有人大會決定終止的;

(2)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在 6

個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;

(3)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在 6

個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;

(4)中國證監會規定的其他情況。

(四)爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本基金合同受中國法律管轄。

(五)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。

十九、基金托管協議的內容摘要

(一)基金托管協議當事人

1、基金管理人

名稱:鵬華基金管理有限公司

住所:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

辦公地址:深圳市福田區福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層

郵政編碼:518048

法定代表人:何如

成立時間:1998 年 12 月 22 日

批準設立機關:中國證券監督管理委員會

批準設立文號:中國證監會證監基金字[1998]31 號文

組織形式:有限責任公司

注冊資本:1.5 億元

存續期間:持續經營

經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理以及中國證監會許可的其它業務。

2、基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行)

住所:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

郵政編碼:518040

法定代表人:傅育寧

成立時間:1987 年 4 月 8 日

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[2002]83 號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務。外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;結匯、售匯;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營和代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業務;離岸金融業務。經中國人民銀行批準的其他業務。

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣 252.20 億元

存續期間:持續經營

(二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

1、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對

象進行監督。

(1)本基金將投資于以下金融工具:

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

(2)本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工

具。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,

可以將其納入投資范圍;如法律法規或中國證監會變更對權證或資產支持證券等投資的比例限制的,基金管理人在履行適當程序后,可相應調整本基金的投資比例上限規定。

對基金管理人發送的不符合基金合同規定的投資行為,基金托管人可以拒絕執行,并

書面通知基金管理人;對于已經執行的投資,基金托管人發現該投資行為不符合基金合同的規定的,基金托管人應書面通知基金管理人進行整改,并將該情況報告中國證監會。

2、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例進

行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應事先向基金托管人提供投資品種池,以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。

本基金的投融資比例:

股票資產占基金資產的 60%-95%,其中投資于新興產業相關的股票占股票資產的比例

不低于 80%;債券、貨幣市場工具、權證及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他資產不高于基金資產的 40%;基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的 3%;基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

本基金投資組合遵循以下投資限制:

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的 10%;

(2)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超

過該證券的 10%;

(3)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;

(4)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 30%;

(5)本基金基金財產參與股票發行申購時所申報的金額不得超過基金的總資產,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司該次發行股票的總量;

(6)本基金投資權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的 10%;

(7)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;

(9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;

(10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的 15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(11)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;

(12)本基金資產投資不得違反法律法規及基金合同規定的其他比例限制。

除上述第(10)、(11)項外,對于因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等原因導致基金的投資不符合基金合同的約定的,基金管理人應在 10 個交易日內進行調整,以達到上述標準。法律、法規另有規定時,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如法律法規或監管部門取消上述限制性規定,履行適當程序后,本基金不受上述規定的限制。

3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十五條第

九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單

及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。

若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金

從事的關聯交易時,如基金托管人提醒基金管理人后仍無法阻止關聯交易發生時,基金托管人有權向中國證監會報告。

4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間

債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發送給基金托管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并

負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產損失的,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

5、本基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急

通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

(1)本協議所稱的流通受限證券與上述流動性受限資產并不完全一致,包括由《上市

公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券,且限于由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管的,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。

基金參與非公開發行證券的認購,不得預付任何形式的保證金,法律法規或中國證監會另有規定的除外。

基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,且鎖定期不得超過本基金的剩余期限。

(2)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支付結算。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。

(3)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使托管人無法審核認購指令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。

(4)基金托管人依照法律法規,《基金合同》,《托管協議》審核基金管理人投資流通受限證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關法律法規的有關規定,應及時通知基金管理人,并呈報中國證監會,同時采取合理措施保護基金投資人的利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》投資指令不予執行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執行時,基金托管人應向中國證監會報告。

6、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

7、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應及時核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知基金管理人應以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

8、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

9、若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造成的損失由基金管理人承擔。

10、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

(三)基金管理人對基金托管人的業務核查

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有權要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

3、基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管協議對基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。

4、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

(四)基金財產的保管

1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

(5)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。

(6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。基金管理人未及時催收給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。

(7)基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券的損壞、滅失,基金托管人不承擔責任。

(8)資產托管人對因為資產管理人投資產生的存放或存管在資產托管人以外機構的委托財產,或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的委托資產(包括但不限于期貨保證金賬戶內的資金、期貨合約等)及其收益;由于該等機構或該機構會員單位等本合同當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給委托財產造成的損失等不承擔責任。

(9)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

(1)基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,基金管理人應聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的 2名或 2 名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

(3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜。

3、基金銀行賬戶的開立和管理

(1)基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,保管基金的銀行存款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。

(2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。

4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

(1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

(2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。

(4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

(5)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

5、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。

6、其他賬戶的開立和管理

(1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金管理人協助基金托管人按照有關法律法規和本合同的約定協商后開立。新賬戶按有關規定使用并管理。

(2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管庫,或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

8、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后 15 年。

(五)基金資產凈值的計算和會計核算

1、基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

(1)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到 0.001

元,小數點后第四位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人復核,按規定公告。

(2)復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

(3)根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

2、如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。

3、基金份額凈值錯誤的處理方式

(1)當基金份額凈值小數點后 3 位以內(含第 3 位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯

誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:

1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資人或基金支付賠償金,就實際向投資人或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

3)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對或對基金管理人采用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

4)由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

(3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(六)基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。

(七)爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會,仲裁地點為深圳市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

(八)托管協議的變更與終止

1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案后生效。

2、基金托管協議終止出現的情形

(1)基金合同終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;

(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;

(4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

二十、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下服務內容,由基金管理人在正常情況下向投資者提供,基金管理人可根據實際業務情況以及基金份額持有人的需要和市場的變化,不斷完善并增加和修改服務項目。

一、營銷創新及網上交易服務

為豐富投資者的交易方式和渠道,基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務。

在營銷渠道創新方面,本基金管理人大力發展基金電子商務,并已開通基金網上交易系統,投資者可登陸本基金管理人的網站(www.phfund.com),更加方便、快捷地辦理基金交易及信息查詢等已開通的各項基金網上交易業務。同時,投資者可關注鵬華基金官方微信賬號(微信號:penghuajijin),快速實現凈值查詢功能,綁定個人賬戶之后,還可實現賬戶查詢功能和交易功能。基金管理人也將不斷努力完善現有技術系統和銷售渠道,為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。

二、信息定制服務

投資者可以通過基金管理人網站(www.phfund.com)、短信平臺、呼叫中心(400-6788-999;0755-82353668)等渠道提交信息定制申請,在申請獲基金管理人確認后,基金管理人將通過信件、手機短信、e-mail 等方式為客戶發送所定制的信息。信件定制的內容為季度紙質對賬單,手機短信可定制的信息包括:月度短信賬單、公司最新公告、持有基金周末凈值等;郵件定制的信息包括:鵬友會周刊、電子對賬單等信息。基金管理人將根據業務發展需要和實際情況,適時調整發送的定制信息內容。

三、在線咨詢服務

投資者可通過在線客服、短信接收平臺、鵬華基金官方微信(微信號:penghuajijin)等網絡通訊工具進行業務咨詢,基金管理人 7*24 小時提供智能機器人咨詢服務,在工作時間內有專人在線提供咨詢服務。

四、客戶服務中心(call-center)電話服務

呼叫中心(400-6788-999、0755-82353668)自動語音系統提供每周 7×24 小時基金賬戶

余額、交易情況、基金產品信息與服務等信息查詢。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8:30-21:00 的坐席服務(重大法定節假日除外),投資

者可以通過該熱線獲得業務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息定制、資料修改等專項服務。

五、客戶投訴受理服務

投資者可以通過直銷和銷售機構網點柜臺、基金管理人設置的投訴專線、呼叫中心人工熱線、書信、電子郵件等渠道,對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。

電話、電子郵件、書信、網絡在線是主要投訴受理渠道,基金管理人設專人負責管理投訴電話(0755-82353668)、信箱、網絡服務。現場投訴和意見簿投訴是補充投訴渠道,由各銷售機構受理后反饋給本基金管理人跟進處理。

二十一、其他應披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息

披露辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,并在指定媒介上公告。

公告內容 報紙 日期

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資 《上海證券報》 2019 年 6月 20 日

于科創板股票的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資 《中國證券報》 2019 年 6月 20 日

于科創板股票的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資 《證券日報》 2019 年 6月 20 日

于科創板股票的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金可投資 《證券時報》 2019 年 6月 20 日

于科創板股票的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金 《上海證券報》 2019 年 6月 24 日

參與徽商銀行股份有限公司認、申購(含定期定

額申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金 《中國證券報》 2019 年 6月 24 日

參與徽商銀行股份有限公司認、申購(含定期定

額申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金 《證券日報》 2019 年 6月 24 日

參與徽商銀行股份有限公司認、申購(含定期定

額申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金 《證券時報》 2019 年 6月 24 日

參與徽商銀行股份有限公司認、申購(含定期定

額申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《上海證券報》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《中國證券報》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《證券日報》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《證券時報》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《上海證券報》 2019 年 6月 27 日

國銀行股份有限公司定期定額申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《中國證券報》 2019 年 6月 27 日

國銀行股份有限公司定期定額申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券日報》 2019 年 6月 27 日

國銀行股份有限公司定期定額申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券時報》 2019 年 6月 27 日

國銀行股份有限公司定期定額申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加陽光人壽保險股 《上海證券報》 2019 年 7月 3 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加陽光人壽保險股 《中國證券報》 2019 年 7月 3 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加陽光人壽保險股 《證券時報》 2019 年 7月 3 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《上海證券報》 2019 年 7月 5 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中國證券報》 2019 年 7月 5 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券日報》 2019 年 7月 5 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券時報》 2019 年 7月 5 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《上海證券報》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《上海證券報》 2019 年 7月 9 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中國證券報》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中國證券報》 2019 年 7月 9 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券日報》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券日報》 2019 年 7月 9 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券時報》 2019 年 7月 9 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券時報》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《上海證券報》 2019 年 7月 16 日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《中國證券報》 2019 年 7月 16 日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《證券日報》 2019 年 7月 16 日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《證券時報》 2019 年 7月 16 日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

2019 年第二季度報告 《中國證券報》 2019 年 7月 16 日

鵬華新興產業混合型證券投資基金更新的招募說 《中國證券報》 2019 年 7月 27 日

明書摘要

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《上海證券報》 2019 年 7月 31 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中國證券報》 2019 年 7月 31 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券日報》 2019 年 7月 31 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《證券時報》 2019 年 7月 31 日

估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 9 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 9 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 9 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 9 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 10 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 10 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 10 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 10 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 12 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 12 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 12 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 12 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 13 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 13 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 13 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 13 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 14 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 14 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 14 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 14 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 15 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 15 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 15 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 15 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《上海證券報》 2019 年 8月 16 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《中國證券報》 2019 年 8月 16 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券日報》 2019 年 8月 16 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于提醒網上直銷個人投 《證券時報》 2019 年 8月 16 日

資者及時上傳有效身份證件照片并完善、更新身

份信息以免影響業務辦理的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中 《上海證券報》 2019 年 8月 19 日

國工商銀行股份有限公司工銀理財節“創新產品

周”申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中 《中國證券報》 2019 年 8月 19 日

國工商銀行股份有限公司工銀理財節“創新產品

周”申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中 《證券日報》 2019 年 8月 19 日

國工商銀行股份有限公司工銀理財節“創新產品

周”申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中 《證券時報》 2019 年 8月 19 日

國工商銀行股份有限公司工銀理財節“創新產品

周”申購費率優惠活動的公告

2019 年半年度報告摘要 《中國證券報》 2019 年 8月 23 日

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與德 《上海證券報》 2019 年 8月 30 日

邦證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費率優

惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加北京植信基金銷 《上海證券報》 2019 年 8月 30 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與德 《中國證券報》 2019 年 8月 30 日

邦證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費率優

惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加北京植信基金銷 《中國證券報》 2019 年 8月 30 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與德 《證券時報》 2019 年 8月 30 日

邦證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費率優

惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加北京植信基金銷 《證券時報》 2019 年 8月 30 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與萬 《上海證券報》 2019 年 8月 31 日

聯證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與萬 《中國證券報》 2019 年 8月 31 日

聯證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與萬 《證券日報》 2019 年 8月 31 日

聯證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與萬 《證券時報》 2019 年 8月 31 日

聯證券股份有限公司申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷 《上海證券報》 2019 年 9月 6 日

渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷 《中國證券報》 2019 年 9月 6 日

渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷 《證券時報》 2019 年 9月 6 日

渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與西 《上海證券報》 2019 年 9月 16 日

藏東方財富證券股份有限公司申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加西藏東方財富證 《上海證券報》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與西 《中國證券報》 2019 年 9月 16 日

藏東方財富證券股份有限公司申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加西藏東方財富證 《中國證券報》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與西 《證券日報》 2019 年 9月 16 日

藏東方財富證券股份有限公司申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加西藏東方財富證 《證券日報》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與西 《證券時報》 2019 年 9月 16 日

藏東方財富證券股份有限公司申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加西藏東方財富證 《證券時報》 2019 年 9月 16 日

券股份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與東 《上海證券報》 2019 年 9月 17 日

莞農村商業銀行股份有限公司申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與東 《中國證券報》 2019 年 9月 17 日

莞農村商業銀行股份有限公司申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與東 《證券日報》 2019 年 9月 17 日

莞農村商業銀行股份有限公司申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與東 《證券時報》 2019 年 9月 17 日

莞農村商業銀行股份有限公司申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加中證金牛(北 《上海證券報》 2019 年 9月 23 日

京)投資咨詢有限公司為旗下部分基金銷售機構

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加中證金牛(北 《中國證券報》 2019 年 9月 23 日

京)投資咨詢有限公司為旗下部分基金銷售機構

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加中證金牛(北 《證券日報》 2019 年 9月 23 日

京)投資咨詢有限公司為旗下部分基金銷售機構

的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加中證金牛(北 《證券時報》 2019 年 9月 23 日

京)投資咨詢有限公司為旗下部分基金銷售機構

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與騰 《上海證券報》 2019 年 9月 28 日

安基金銷售(深圳)有限公司認\申購費率優惠活

動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與騰 《中國證券報》 2019 年 9月 28 日

安基金銷售(深圳)有限公司認\申購費率優惠活

動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與騰 《證券日報》 2019 年 9月 28 日

安基金銷售(深圳)有限公司認\申購費率優惠活

動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與騰 《證券時報》 2019 年 9月 28 日

安基金銷售(深圳)有限公司認\申購費率優惠活

動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《上海證券報》 2019 年 10 月 18日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《中國證券報》 2019 年 10 月 18日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《證券日報》 2019 年 10 月 18日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與上 《證券時報》 2019 年 10 月 18日

海浦東發展銀行股份有限公司定期定額申購費率

優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司旗下證券投資基金 2019年 《上海證券報》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下證券投資基金 2019年 《中國證券報》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下證券投資基金 2019年 《證券日報》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下證券投資基金 2019年 《證券時報》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度報告提示性公告

關于鵬華直銷客戶通過 a加錢包份額余額定期定 《上海證券報》 2019 年 11 月 22日

額申購旗下部分基金費率優惠的公告

關于鵬華直銷客戶通過 a加錢包份額余額定期定 《中國證券報》 2019 年 11 月 22日

額申購旗下部分基金費率優惠的公告

關于鵬華直銷客戶通過 a加錢包份額余額定期定 《證券時報》 2019 年 11 月 22日

額申購旗下部分基金費率優惠的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《上海證券報》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《中國證券報》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《證券日報》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌 《證券時報》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《上海證券報》 2019 年 12 月 9 日

江同花順基金銷售有限公司認\申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《中國證券報》 2019 年 12 月 9 日

江同花順基金銷售有限公司認\申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《證券日報》 2019 年 12 月 9 日

江同花順基金銷售有限公司認\申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《證券時報》 2019 年 12 月 9 日

江同花順基金銷售有限公司認\申購費率優惠活動

的公告

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《上海證券報》 2019 年 12 月 11日

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《中國證券報》 2019 年 12 月 11日

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券日報》 2019 年 12 月 11日

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券時報》 2019 年 12 月 11日

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《證券時報》、《中國證 2019 年 12 月 18日

券報》、《上海證券

報》、《證券日報》

鵬華基金管理有限公司關于增加上海聯泰基金銷 《上海證券報》 2019 年 12 月 20日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加上海聯泰基金銷 《中國證券報》 2019 年 12 月 20日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加上海聯泰基金銷 《證券日報》 2019 年 12 月 20日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加上海聯泰基金銷 《證券時報》 2019 年 12 月 20日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下證券投資基金持 《上海證券報》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《上海證券報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司“2020 傾心回饋”基金定

期定額申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《上海證券報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司個人電子銀行基金申購

費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《上海證券報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司融 e行個人手機銀行 ai

投服務基金申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與交 《上海證券報》 2019 年 12 月 31日

通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金申購及定

期定額投資費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《上海證券報》 2019 年 12 月 31日

商銀行股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下證券投資基金持 《中國證券報》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《中國證券報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司“2020 傾心回饋”基金定

期定額申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《中國證券報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司個人電子銀行基金申購

費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《中國證券報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司融 e行個人手機銀行 ai

投服務基金申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與交 《中國證券報》 2019 年 12 月 31日

通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金申購及定

期定額投資費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《中國證券報》 2019 年 12 月 31日

商銀行股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下證券投資基金持 《證券時報》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法變更的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券時報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司“2020 傾心回饋”基金定

期定額申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券時報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司個人電子銀行基金申購

費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券時報》 2019 年 12 月 31日

國工商銀行股份有限公司融 e行個人手機銀行 ai

投服務基金申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與交 《證券時報》 2019 年 12 月 31日

通銀行股份有限公司手機銀行渠道基金申購及定

期定額投資費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《證券時報》 2019 年 12 月 31日

商銀行股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《上海證券報》 2020 年 1月 2 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《中國證券報》 2020 年 1月 2 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與浙 《中國證券報》 2020 年 1月 2 日

商證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加浙商證券股份有 《中國證券報》 2020 年 1月 3 日

限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《上海證券報》 2020 年 1月 4 日

國農業銀行股份有限公司基金申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《中國證券報》 2020 年 1月 4 日

國農業銀行股份有限公司基金申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券日報》 2020 年 1月 4 日

國農業銀行股份有限公司基金申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與中 《證券時報》 2020 年 1月 4 日

國農業銀行股份有限公司基金申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下證券投資基金招 《上海證券報》 2020 年 1月 16 日

募說明書的補充提示

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與青 《上海證券報》 2020 年 1月 17 日

島意才基金銷售有限公司認、申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加青島銀行股份有 《中國證券報》 2020 年 1月 17 日

限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與青 《中國證券報》 2020 年 1月 17 日

島意才基金銷售有限公司認、申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與青 《證券日報》 2020 年 1月 17 日

島意才基金銷售有限公司認、申購(含定期定額

申購)費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加奕豐基金銷售有 《上海證券報》 2020 年 1月 20 日

限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《上海證券報》 2020 年 1月 20 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于增加江蘇匯林保大基 《上海證券報》 2020 年 1月 20 日

金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加奕豐基金銷售有 《中國證券報》 2020 年 1月 20 日

限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《中國證券報》 2020 年 1月 20 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于增加江蘇匯林保大基 《中國證券報》 2020 年 1月 20 日

金銷售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加奕豐基金銷售有 《證券時報》 2020 年 1月 20 日

限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《證券時報》 2020 年 1月 20 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于調整旗下基金 2020年 《上海證券報》 2020 年 2月 3 日

春節假期清算交收安排及申購贖回等交易業務的

提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于調整旗下基金 2020年 《證券時報》 2020 年 2月 3 日

春節假期清算交收安排及申購贖回等交易業務的

提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于調整旗下基金 2020年 《證券日報》 2020 年 2月 3 日

春節假期清算交收安排及申購贖回等交易業務的

提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《上海證券報》 2020 年 2月 4 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于使用不低于 5000 萬元 《上海證券報》 2020 年 2月 5 日

固有資金購買本公司旗下偏股型公募基金的公告

鵬華基金管理有限公司關于使用不低于 5000 萬元 《中國證券報》 2020 年 2月 5 日

固有資金購買本公司旗下偏股型公募基金的公告

鵬華基金管理有限公司關于使用不低于 5000 萬元 《證券日報》 2020 年 2月 5 日

固有資金購買本公司旗下偏股型公募基金的公告

鵬華基金管理有限公司關于使用不低于 5000 萬元 《證券時報》 2020 年 2月 5 日

固有資金購買本公司旗下偏股型公募基金的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與方 《上海證券報》 2020 年 2月 27 日

正證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與方 《中國證券報》 2020 年 2月 27 日

正證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與方 《證券日報》 2020 年 2月 27 日

正證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與方 《證券時報》 2020 年 2月 27 日

正證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷 《上海證券報》 2020 年 3月 4 日

渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷 《中國證券報》 2020 年 3月 4 日

渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷 《證券時報》 2020 年 3月 4 日

渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中國證券報》、《上海 2020 年 3月 17 日

停牌后估值方法變更的提示性公告 證券報》、《證券日

報》、《證券時報》

鵬華基金管理有限公司關于增加廣東南粵銀行股 《上海證券報》 2020 年 3月 27 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加廣東南粵銀行股 《中國證券報》 2020 年 3月 27 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加廣東南粵銀行股 《證券日報》 2020 年 3月 27 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加廣東南粵銀行股 《證券時報》 2020 年 3月 27 日

份有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于延期披露旗下基金 《上海證券報》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度報告的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于延期披露旗下基金 《中國證券報》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度報告的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于延期披露旗下基金 《證券日報》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度報告的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于延期披露旗下基金 《證券時報》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度報告的提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于增加喜鵲財富基金銷 《上海證券報》 2020 年 4月 7 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《上海證券報》 2020 年 4月 7 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加喜鵲財富基金銷 《中國證券報》 2020 年 4月 7 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《中國證券報》 2020 年 4月 7 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加喜鵲財富基金銷 《證券日報》 2020 年 4月 7 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于增加喜鵲財富基金銷 《證券時報》 2020 年 4月 7 日

售有限公司為旗下部分基金銷售機構的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《證券時報》 2020 年 4月 7 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司修改旗下 88 只證券投資基 《上海證券報》 2020 年 4月 15 日

金基金合同的公告

鵬華基金管理有限公司修改旗下 88 只證券投資基 《中國證券報》 2020 年 4月 15 日

金基金合同的公告

鵬華基金管理有限公司修改旗下 88 只證券投資基 《證券日報》 2020 年 4月 15 日

金基金合同的公告

鵬華基金管理有限公司修改旗下 88 只證券投資基 《證券時報》 2020 年 4月 15 日

金基金合同的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中國證券報》、《上海 2020 年 4月 15 日

停牌后估值方法變更的提示性公告 證券報》、《證券日

報》、《證券時報》

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年年度 《上海證券報》 2020 年 4月 18 日

報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年年度 《中國證券報》 2020 年 4月 18 日

報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年年度 《證券日報》 2020 年 4月 18 日

報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年年度 《證券時報》 2020 年 4月 18 日

報告提示性公告

鵬華新興產業混合型證券投資基金更新的招募說 《中國證券報》 2020 年 4月 20 日

明書摘要(2020 年第 1 號)

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年第 1 《上海證券報》 2020 年 4月 22 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年第 1 《中國證券報》 2020 年 4月 22 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年第 1 《證券日報》 2020 年 4月 22 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年第 1 《證券時報》 2020 年 4月 22 日

季度報告提示性公告

鵬華基金管理有限公司關于結束旗下基金在中信 《上海證券報》 2020 年 4月 28 日

證券華南股份有限公司(原廣州證券股份有限公

司)申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于結束旗下基金在中信 《證券時報》 2020 年 4月 28 日

證券華南股份有限公司(原廣州證券股份有限公

司)申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與華 《上海證券報》 2020 年 5月 6 日

安證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與華 《中國證券報》 2020 年 5月 6 日

安證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與華 《證券日報》 2020 年 5月 6 日

安證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金參與華 《證券時報》 2020 年 5月 6 日

安證券股份有限公司申購(含定期定額申購)費

率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《上海證券報》 2020 年 5月 11 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

鵬華基金管理有限公司關于旗下部分基金在網上 《中國證券報》 2020 年 5月 11 日

直銷渠道開展申購費率優惠活動的公告

上述披露事項的披露期間自 2019 年 06 月 15 日至 2020 年 05 月 15 日。

二十二、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書按相關法律法規,存放在基金管理人、基金代銷機構等的辦公場所,投資人

可在辦公時間免費查閱;也可在支付工本費后在合理時間內獲取本招募說明書復制件或復印

件,但應以招募說明書正本為準。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站進行查閱。

基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十三、備查文件

(一)備查文件包括:

1、中國證監會核準鵬華新興產業股票型證券投資基金募集的文件

2、《鵬華新興產業混合型證券投資基金基金合同》

3、《鵬華新興產業混合型證券投資基金托管協議》

4、法律意見書

5、基金管理人業務資格批件、營業執照

6、基金托管人業務資格批件、營業執照

(二)備查文件的存放地點和投資人查閱方式:

1、存放地點:《基金合同》、《托管協議》存放在基金管理人和基金托管人處;其余備查

文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式: 投資人可在營業時間免費到存放地點查閱,也可按工本費購買復印件。

鵬華基金管理有限公司

2020 年 06 月

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